تصمیمات مجمع صندوق سرمایه گذاری (پالايشي يکم)
مشخصات
information اطلاعات نمایش داده شده با اطلاعات امضا شده مطابقت دارد
موضوع: تصمیمات مجمع صندوق سرمایه گذاری

باز/بسته کردن همه بستن همه
زمان و محل برگزاری مجمع صندوق سرمایه‌گذاری

پیرو آگهی منتشر شده در سامانه کدال در تاریخ 1401/08/07 در خصوص دعوت به مجمع صندوق سرمایه گذاری راس ساعت 15:00 مورخ 1401/08/17 در محل صندوق با حضور 100   درصد از دارندگان واحدهای سرمایه گذاری دارای حق رأی,نماینده سازمان بورس و اوراق بهادار,نماینده متولی,حسابرس صندوق برگزار گردید و درخصوص دستور جلسات زیر تصمیم گیری نمود.

 دستور جلسه
  • تصمیم گیری در خصوص تصویب تغییرات در اساسنامه صندوق
  • تصمیم گیری در خصوص تعیین یا تغییر ارکان صندوق
  • سایر موارد
 حاضرین در جلسه مجمع صندوق
اسامی دارندگان واحدهای سرمایه گذاری دارای حق راًیتعداد واحدهای سرمایه گذاری دارای حق راًیدرصد مالکیت
شرکت ملی پالایش و پخش فرآورده های نفتی ایران 100,000 100
جمع100,000100.00
اعضای هیئت رئیسه
بر اساس رای گیری به عمل آمده در جلسه مجمع، اعضای هیئت رئیسه به شرح ذیل انتخاب گردیدند:
آقای/خانم جلیل سالاری شهر بابکی (نماینده دارندگان واحدهای سرمایه گذاری دارای حق رای) به عنوان رئیس مجمع
آقای/خانم حسن مومنی ملکشاه (نماینده دارندگان واحدهای سرمایه گذاری دارای حق رای) به عنوان ناظر مجمع
آقای/خانم علی اکبر ایرانشاهی (نماینده سازمان) به عنوان ناظر مجمع
آقای/خانم سیدابوالقاسم توکلی (دارندگان واحدهای سرمایه گذاری دارای حق رای) به عنوان منشی مجمع
 ارکان صندوق
آخرین ارکان صندوق در سال مالی مورد گزارش به شرح ذیل بوده است:
سمت رکننام رکنشناسه ملی
مدیر صندوق تامين سرمايه نوين 10103584900
متولی صندوق ارقام نگر آريا 10100617632
حسابرس صندوق موسسه حسابرسي بهراد مشار 10840017999
تصمیمات مجمع
باز/بسته کردن همه بستن همه
تصویب تغییرات لازم در اساسنامه صندوق
تغییرات اساسنامه به شرح ذیل تصویب گردید :
مادهشماره بندتبصرهموضوعجزئیاتتوضیحات (متن مصوبه عیناً درج شود)
   کل اساسنامه
  • --
ماده 1: در این اساسنامه اصطلاحات زیر در معانی مشروح مربوط به کار می روند. سایر اصطلاحات و واژه‌های تعریف نشده در این اساسنامه، حسب مورد مطابق تعاریف موجود در ماده (1) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران- مصوب 1384- و دستورالعمل ثبت، سپرده‌گذاری، تسویه و پایاپای مصوب 13/05/1388 هیئت‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار می‌باشند. 1- قانون بازار اوراق بهادار: قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران - مصوب 1384 - 2- قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید: قانون توسعه‌ی ابزارها و نهادهای مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاست‌های کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی- مصوب 1388 - 3 - مقررات: کلیه مقررات مرتبط با بازار اوراق بهادار و صندوق‌های سرمایه‌گذاری که توسط مراجع صلاحیت‌دار وضع شده و می‌شود. 4 - سازمان: سازمان بورس و اوراق بهادار موضوع ماده (5) قانون بازار اوراق بهادار. 5- بورس: شرکت بورس اوراق بهادار تهران که واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق در آن قابل معامله می‌باشد. 6- صندوق: صندوق سرمايه‌گذاري مذکور در ماده (2) این اساسنامه که باتوجه به اینکه بخش عمده‌ای از سرمایه آن از طریق پذیره‌نویسی عمومی تامین می‌شود، غیردولتی است. 7- اساسنامه: اساسنامه صندوق. 8- امیدنامه: امیدنامه صندوق که محتویات امیدنامه نمونه در چهارچوب این اساسنامه به صورت مشترک توسط سازمان و سازمان خصوصی سازی تدوین و توسط سازمان ابلاغ خواهد شد. 9- سرمایه صندوق: سرمایه صندوق متغیر و در هر زمان برابر جمع ارزش مبنای واحدهاي سرمايه‌گذاري نزد سرمايه‌گذاران است. 10- سرمايه‌گذار: شخصي که مطابق گواهي سرمايه‌گذاري صادرشده طبق مفاد اساسنامه یا گواهی سرمایه‌گذاری سپرده شده نزد شرکت سپرده‌گذاری مرکزی، مالک تعدادي از واحدهاي سرمايه‌گذاري صندوق است. 11- واحد سرمايه‌گذاري: کوچک‌ترین جزء سرمایه صندوق. 12- گواهي سرمايه‌گذاري: اوراق بهادار متحدالشکلی که توسط صندوق سرمایه‌گذاری در اجرای ماده (1) قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید منتشر و در ازای سرمایه‌گذاری اشخاص در صندوق مطابق این اساسنامه صادر و به سرمایه‌گذار ارائه می‌شود و معرف تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری در تملک آن سرمایه‌گذار است. 13- شرکت سپرده‌گذاری مرکزی: شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه موضوع بند (7) ماده (1) قانون بازار اوراق بهادار. 14- دارايي‌های صندوق: کلیه حقوق مادی و معنوی صندوق از جمله وجوه دريافتي از سرمايه‌گذاران بابت تاسیس، پذيره‌نويسي واحدهاي سرمايه‌گذاري، اوراق بهادار سرمایه‌گذاری شده و کلیه حقوق، منافع و سود متعلق به آن‌ها و مطالبات صندوق از اشخاص. 15- ارزش خالص دارایی هر واحد سرمایه¬گذاری: ارزشی به ریال که برای هر واحد سرمایه‌گذاری در زمان‌های معین طبق ماده (13) و سایر مفاد اساسنامه و امیدنامه محاسبه می‌شود. 16- سامانه معاملات: سامانه‌ای الکترونیکی که عملیات مربوط به معاملات ثانویه از جمله دریافت سفارش، تطبیق و انجام معامله از طریق آن انجام می‌شود. 17- ریال: واحد پول جمهوری اسلامی ایران. 18- ماه: ماه‌های تقویمی سال شمسی. 19- روز کاری: هر روز به استثنای روزهایی که در آن روزها بورس به هر دلیل تعطیل می‌باشد. 20- ساعت: ساعت به وقت تهران مگر این‌که به وقت محل دیگری تصریح شده باشد. 21- ارکان صندوق: مجمع صندوق و ارکان اجرایی شامل مدیر و ارکان نظارتی شامل متولی و حسابرس. 22- مجمع صندوق: جلسه‌ای که با حضور دارندگان واحدهای سرمایه‌گذاری دارای حق رأی مطابق مفاد این اساسنامه تشکیل و رسمیت می‌یابد. 23- واحدهای سرمایه گذاری دارای حق رای: واحدهای سرمایه گذاری ممتاز و دارندگان حداقل یک دهم درصد از واحدهای سرمایه گذاری عادی واجد شرایط مذکور در تبصره (1) ماده (7) این اساسنامه. 24- مدیر: شخص حقوقی از بین نهادهای مالی دارای مجوز از سازمان و دارای مجوز سبدگردانی با حداقل سرمایه دوهزار میلیارد ( 2.000.000.000.000) ریال که طبق ماده (30) این اساسنامه، به این سمت انتخاب می‌شود. 25- متولی: شخص حقوقی از طبقه یک موسسات حسابرسی معتمد سازمان که طبق ماده (33) این اساسنامه، به این سمت انتخاب می‌شود. 26- حسابرس: مؤسسه حسابرسی از طبقه یک موسسات حسابرسی معتمد سازمان که طبق ماده (35) این اساسنامه، به این سمت انتخاب می‌شود. 27- مؤسسه حسابرسی معتمد سازمان: مؤسسه حسابرسی که تحت این عنوان از طریق تارنمای (وب‌سایت) رسمی سازمان، اعلام عمومی شده است. 28- تارنمای صندوق: تارنمایی که نشانی آن به عنوان تارنمای صندوق در امیدنامه درج شده و اطلاعاتی که در آن توسط مدیر منتشر می‌شود، به عنوان اعلامیۀ رسمی صندوق است و به منزلۀ ارائه اطلاعات به سازمان محسوب می‌شود. 29- مرجع ثبت شرکت¬ها: بخشی از سازمان ثبت‌اسناد و املاک کشور که وظیفۀ ثبت صندوق¬های موضوع ماده (2) قانون توسعۀ ابزارها و نهادهای مالی جدید را به عهده دارد. 30- مراجع قضایی: مراجع قضایی مطابق قوانین جمهوری اسلامی ایران. 31- نفوذ قابل‌ملاحظه: توانایی مشارکت در تصمیم‌گیری‌های مربوط به سیاست‌های مالی و عملیاتی واحد تجاری، ولی نه در حد واپایش(کنترل) سیاست‌های مزبور. نفوذ قابل ملاحظه معمولاً از طریق انتخاب حداقل یک عضو هیئت‌مدیره (سایر ارکان اداره‌کننده مشابه) صورت می‌گیرد، اما ممکن است از روابط یا قراردادهای دیگر ناشی شود که به واحد سرمایه‌گذار اجازه مشارکت مؤثر در سیاست‌گذاری را می‌دهد. 32- واپایش(کنترل): توانایی راهبری سیاست‌های مالی و عملیاتی یک شخص حقوقی، به منظور کسب منافع از فعالیت‌های آن است. معیارهای توانایی واپایش (کنترل) بر اساس استانداردهای حسابداری ملی تعیین می‌شود. 33- واپایش(کنترل) مشترک: مشارکت در واپایش(کنترل) یک فعالیت اقتصادی که به‌موجب توافق قراردادی (مشارکت خاص) است. معیارهای توانایی واپایش(کنترل) مشترک بر اساس استاندارهای حسابداری ملی تعیین می‌شود. 34- شخص وابسته: شخص وابسته به هر شخص حقیقی و حقوقی که به شرح زیر است: الف – منظور از شخص وابسته به هر شخص حقیقی، همسر و اقرباء نسبی درجۀ اول از طبقۀ اول آن شخص و هر شخص حقوقی که تحت نفوذ قابل‌ملاحظه، واپایش(کنترل) یا واپایش(کنترل) مشترک شخص حقیقی مورد نظر می‌باشد. ب- منظور از شخص وابسته به هر شخص حقوقی، شخص وابسته به واحد تجاری که در استانداردهای حسابداری ملی ایران، تعریف شده است. 35- واحدهاي سرمايه‌گذاري نزد سرمايه‌گذاران: واحدهاي سرمايه‌گذاري است که در يک زمان معين، در مالکيت سرمايه‌گذاران است و تعداد آن در هر زمان از تفریق تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری باطل شده از تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری منتشرشده تا آن زمان، محاسبه می‌شود. 36- واحدهاي سرمايه‌گذاري منتشرشده: واحدهاي سرمايه‌گذاري منتشرشده در هر زمان عبارت از واحدهاي سرمايه‌گذاري است که صندوق از زمان شروع پذيره‌نويسي تا آن زمان صادر نموده است. 37- واحدهاي سرمايه‌گذاري باطل‌شده: واحدهاي سرمايه‌گذاري باطل‌شده در هر زمان، عبارت است از واحدهاي سرمايه‌گذاري صندوق که از زمان شروع پذيره‌نويسي تا آن زمان مطابق اين اساسنامه باطل شده‌ است. 38- قیمت صدور: مبلغی است به ریال که برای هر واحد سرمایه‌گذاری مطابق ماده 14 مکرر محاسبه و برای صدور هر واحد سرمایه¬گذاری پس از دورۀ پذیره¬نویسی اولیه از بازارگردان دریافت می‌شود. 39- قیمت ابطال: مبلغی است به ریال که برای هر واحد سرمایه‌گذاری مطابق ماده 13 مکرر محاسبه شده و در ازای ابطال هر واحد سرمایه¬گذاری پس از کسر هزینه¬های ابطال به بازارگردان پرداخت می‌شود. 40- خالص ارزش آماری: مبلغی است به ریال که برای هر واحد سرمایه‌گذاری مطابق تبصره 6 ماده 42 محاسبه می‌شود. 41- بازارگردان: شخص/اشخاص حقوقی است که طبق ماده 34 مکرر 1، به این سمت انتخاب می‌شود. 42- گروه مدیران سرمایه‌گذاری: متشکل از حداقل سه شخص حقیقی است که توسط مدیر از بین اشخاص صاحب صلاحیت‌های قید شده در ماده 31 ، معرفی شده تا وظایف و مسئولیت‌های مندرج در ماده مذکور را به انجام رسانند. 43- رویۀ صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری: رویه¬ای است مصوب سازمان، برای صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه¬گذاری که توسط مدیر در تارنمای صندوق اعلام می‌شود. در این رویه مراحل پذیره¬نویسی، صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری، چگونگی احراز هویت سرمایه¬گذاران، اطلاعاتی که باید هنگام پذیره¬نویسی از سرمایه‌گذاران و هنگام صدور واحدهای سرمایه‌گذاری از بازارگردان دریافت شود، فرم¬هایی که باید برای ارائه درخواست پذیره‌نویسی، صدور و ابطال تکمیل شود و مدارکی که پذیره‌نویسان و بازارگردان برای تقاضای پذیره‌نویسی، صدور و ابطال باید ارائه نمایند، عنوان شده است. ماده 2: اين صندوق با دریافت مجوز تأسیس و فعالیت از سازمان، از مصادیق صندوق‌های سرمایه‌گذاری موضوع بند (20) ماده (1) قانون بازار اوراق بهادار و بند هـ ماده (1) قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید و جزء (2) بند (الف) تبصره (2) قانون بودجه سال 1399 کل کشور، محسوب و طبق ماده (2) قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید نزد مرجع ثبت شرکت‌ها به ثبت می‌رسد و مطابق اين اساسنامه و مقررات اداره مي‌شود. نام صندوق سرمایه‌گذاری، «پالایشی یکم» مي‌باشد. ماده 3: هدف از تشکيل صندوق، جمع‌آوري وجوه از سرمايه‌گذاران و اختصاص آن‌ها به خريد انواع اوراق بهادار موضوع ماده (4) به منظور کاهش ريسک سرمايه‌گذاري، بهره‌گيري از صرفه‌جويي‌هاي ناشي از مقياس و تأمين منافع سرمايه‌گذاران است. ماده 4: موضوع فعاليت اصلی صندوق، سرمايه‌گذاري در انواع اوراق بهادار از جمله سهام و حق تقدم سهام پذیرفته¬شده در بورس تهران و فرابورس ایران، گواهی سپرده کالایی، اوراق بهادار با درآمد ثابت، سپرده‌ها و گواهی¬های سپردۀ بانکی است. موضوع فعالیت فرعی آن مشارکت در تعهد پذیره‌نویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار با درآمد ثابت می¬باشد. خصوصيات دارایی¬های موضوع سرمایه¬گذاری یا تعهد پذیره‌نویسی یا تعهد خرید و حدنصاب سرمایه¬گذاری در هر یک از آن‌ها در امیدنامه ذکر شده است. ماده 5: دوره فعاليت صندوق از تاریخ ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها آغاز و به مدت نامحدود ادامه مي‌يابد. سال مالي صندوق از ابتدای فروردین ماه هر سال تا انتهای اسفند ماه همان سال است، به‌جز اولین سال مالی صندوق که از تاریخ ثبت صندوق نزد مرجع ثبت شرکت¬ها آغاز شده و تا پایان اسفند ماه همان سال خاتمه می‌یابد. ماده 6: محل اقامت صندوق عبارت است از استان تهران، بلوار آفریقا، بلوار گل آذین، پلاک 23، کد پستی 1915715351. ماده 7: ارزش مبناي هر واحد سرمايه‌گذاري برابر یکصد هزار (100.000)ريال است که باید روی گواهی‌های سرمایه‌گذاری قید شود. واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق به دو نوع ممتاز و عادی به شرح زیر تقسیم می‌شود: 1- واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز که تعداد آن‌ها 100،000 واحد سرمایه‌گذاری است، قبل از شروع دوره پذیره‌نویسی اوليه ،کلاً توسط مؤسس يا مؤسسان صندوق خریداری می‌شود. دارنده واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز دارای حق حضور و حق رأی در مجامع صندوق است. این نوع واحدهای سرمایه‌گذاری غیرقابل‌ابطال ولی قابل‌انتقال به غیر می‌باشد، لکن برای انتقال آن‌ها شرایط زیر باید لحاظ گردد: الف-1) قبل از انتقال واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز، دلایل تمایل دارنده واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز به واگذاری واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز خود و همچنین اطلاعات مورد نظر سازمان از اشخاصی که تمایل به خرید واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز را دارند و تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز که هر یک از این اشخاص تمایل به تملک آن‌ها را دارند به سازمان ارائه شده و موافقت سازمان در این زمینه اخذ شود. الف-2) واگذاری باید از طریق بورس یا بازار خارج از بورس وفق روش مورد تأیید سازمان، صورت پذیرد. الف-3) پس از انتقال، مشخصات دارندگان جدید واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز و مدارک نقل‌وانتقال باید توسط مدیر از شرکت سپرده‌گذاری مرکزی دریافت و در تارنمای صندوق افشا شود. الف-4) بازارگردان تعهدی در خصوص بازارگردانی واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز ندارد. 2- واحدهای سرمایه‌گذاری عادی در طول دوره پذیره‌نویسی اوليه یا پس از تشکیل صندوق صادر مي‌شود. دارنده واحدهای سرمایه‌گذاری عادی دارای حق رأی و حق حضور در مجامع صندوق نمی‌باشد.‌ این نوع واحدهای سرمایه‌گذاری صرفاً در بورس یا بازار خارج از بورس و با رعایت مقررات آن، قابل‌انتقال می‌باشد و بازارگردان در چارچوب مقررات بازارگردانی و مفاد اساسنامه و امیدنامه، بازارگردانی آن‌ها را تعهد کرده است. واحدهای سرمایه‌گذاری عادی تحت تملک بازارگردان با رعایت تشریفات این اساسنامه قابل ابطال نیز می‌باشد. حداکثر واحدهای سرمایه‌گذاری عادی نزد سرمايه‌گذاران در اميدنامه قید شده است. تبصره 1- سرمایه‌گذاران واحدهای سرمایه‌گذاری عادی پس از پایان قانون برنامه پنجساله ششم توسعه اقتصادی، اجتماعی و فرهنگی جمهوری اسلامی ایران، در صورت تملک حداقل یک دهم درصد از واحدهای فوق، حق حضور و اعمال رأی در مجمع را خواهند یافت. به ازای تملک هر یک دهم درصد از واحدهای سرمایه‌گذاری عادی، معادل یک دهم درصد از کل حق رأی از آرای دارندگان واحدهای ممتاز به نسبت تملک هریک کسر شده و دارندگان واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز نسبت به اعمال باقیمانده آرا اقدام خواهند نمود. نسبت یک دهم درصد مذکور، در زمان توقف نماد معاملاتی صندوق برای هر مجمع و براساس اطلاعات پایگاه داده‌های شرکت سپرده‌گذاری مرکزی محاسبه خواهد شد. ماده 8: به منظور تأسیس صندوق، مدیر پیشنهادی صندوق، مدارک زیر را به‌ منظور صدور مجوز ثبت به سازمان ارائه خواهد کرد: 1- معرفی نامه از طرف سازمان خصوصی سازی. 2- اساسنامه و امیدنامه مصوب مجمع صندوق. 3- قبولی سمت توسط مدیر، متولي و حسابرس منتخب مجمع صندوق. 4- فهرست هویت و اقامتگاه مؤسسان و تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز. 5- تأییدیه بانک مبنی بر واریز کل ارزش مبناي واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز به حساب بانکی صندوق توسط مؤسسان. 6- صورتجلسه مجمع مؤسس. 7- صورتجلسه مدیر صندوق مبنی بر معرفی دارندگان امضای مجاز صندوق. 8- تعیین تعداد و ترکیب سهام موضوع واگذاری توسط متقاضی. 9- تأییدیه بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران مبنی بر اعلام بلامانع بودن مشارکت مؤسسین و ارکان صندوق در تأسیس صندوق موضوع بند (ب) ماده (14) قانون برنامه پنجساله ششم توسعه اقتصادی، اجتماعی و فرهنگی جمهوری اسلامی ایران. 10- سایر موارد اعلام شده توسط سازمان. ماده 9: مدیر صندوق پس از اخذ مجوز ثبت از سازمان، باید نسبت به ثبت صندوق نزد مرجع ثبت شرکت‌ها اقدام نماید. پس از ارائه مدارک ثبت صندوق نزد مرجع ثبت شرکت‌ها، مدیر صندوق موظف است با ارائه مدارک زیر، ضمن درخواست ثبت صندوق به عنوان نهاد مالی نزد سازمان، درخواست صدور مجوز پذیره‌نویسی را نیز به سازمان ارائه کند: 1- اعلامیه پذیره‌نویسی واحدهای عادی صندوق. 2- نشانی تارنمای صندوق. 3- اعلام شماره حساب‌های تعیین شده جهت واریز وجوه توسط مشتریان. 4- آگهی تأسیس برابر اصل شده صندوق. 5- اساسنامه ممهور به مهر ثبت شرکت‌ها. 6- اعلام رویه پذیره‌نویسی. 7- سایر موارد به درخواست سازمان. ماده 10: پذیره‌نویسی باید پس از ثبت صندوق نزد سازمان و موافقت بورس مبنی بر پذیرش صندوق، طی دوره یا دوره‌های مشخص شده توسط مدیر در اعلامیه پذیره‌نویسی صورت پذیرد. پذیره‌نویسان باید در هنگام پذیره‌نویسی قیمت تعیین شده جهت پذیره‌نویسی واحدهای سرمایه‌گذاری که در اعلامیه پذیره‌نویسی درج شده است را نقداً به حساب بانکی معرفی شده بپردازند. تبصره 1- مدیر صندوق موظف است پیش از آغاز پذیره‌نویسی، نسبت به افشای اساسنامه، امیدنامه و اعلامیه پذیره‌نویسی برای عموم، از طریق تارنمای معرفی شده صندوق و وبگاه (سایت) کدال، اقدام نماید. تبصره2- درصورتی که طی زمان اعلام شده جهت پذیره‌نویسی، شرایط لازم جهت دریافت مجوز فعالیت فراهم گردد، مدیر صندوق مجاز است پذیره‌نویسی را متوقف و مراحل لازم جهت دریافت مجوز فعالیت را انجام دهد. تبصره 3- رویه دریافت اطلاعات سرمایه‌گذاران باید توسط مدیر صندوق و با هماهنگی شرکت سپرده‌گذاری مرکزی مشخص گردد. تبصره 4- در صورتی که انجام پذیره‌نویسی‌های بعدی در حین فعالیت صندوق مدنظر باشد، مدیر صندوق ملزم است پس از ارائه درخواست صدور واحد سرمایه‌گذاری، نسبت به تایید درخواست‌های ارائه شده بر اساس اولویت زمانی و بر مبنای آخرین ارزش خالص دارایی‌ها برای هر واحد سرمایه‌گذاری که در پایان روز ارائه درخواست منتشر شده است، اقدام نماید. تبصره 5- در صورت مازاد وجوه واریز شده نسبت به سقف واحدهای قابل صدور صندوق در هر مرحله از پذیره‌نویسی، مدیر موظف است وجوه مازاد را ظرف (5) روز کاری پس از پایان دوره پذیره‌نویسی به حساب پرداخت‌کنندگان مسترد نماید. هرگونه استفاده از وجوه مازاد ممنوع است. ماده 11: برای پذیره‌نویسی واحدهای سرمایه‌گذاری، متقاضیان باید مراحل پذیره‌نویسی را مطابق رویه پذیره‌نویسی و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری که نزد سازمان ثبت شده و مدیر آن را از طریق تارنمای صندوق منتشر نموده است، به انجام رسانند. در صورتی که سازمان اصلاحاتی را در رویه مذکور لازم بداند، مدیر موظف به اصلاح رویه مذکور مطابق با نظر سازمان است. تغییر و اصلاح رویه ثبت شده نزد سازمان به پیشنهاد مدیر و موافقت سازمان نیز امکان پذیر است. ماده 12: حداکثر ده (10) روزكاري پس از پایان دوره پذیره‌نویسی، مدیر باید نتايج پذیره‌نویسی واحدهای سرمایه‌گذاری را بررسي كند و به متولی اطلاع داده و به منظور اخذ مجوز فعالیت یا فراهم شدن قابلیت معامله واحدهای سرمایه‌گذاری اقدامات به شرح زیر را انجام دهد: 1- مدیر باید بلافاصله گزارشی از نتایج پذیره‌نویسی واحدهای سرمایه‌گذاری را به همراه تأییدیه بانک و متولی و نیز فهرست و تعداد سهام پیشنهادی موضوع واگذاری مطابق با مجوز اعطا شده به صندوق و متناسب با مبالغ جمع آوری شده را به منظور دريافت مجوز فعاليت صندوق، براي سازمان خصوصی سازی ارسال كرده و رونوشت آن را به مؤسسین و سازمان بورس ارائه ‌دهد. 2- سازمان خصوصی سازی مطابق با مجوز اعطا شده به صندوق و متناسب با مبالغ جمع‌آوری شده، تاییدیه فهرست و تعداد سهام قابل انتقال به صندوق را همراه با شماره حساب برای واریز وجوه حاصل از پذیره‌نویسی، به شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اعلام خواهد نمود و رونوشتی از آن را برای مدیر صندوق و سازمان بورس ارسال می‌نماید. 3- مدیر صندوق ملزم است بلافاصله پس از دریافت تاییدیه موضوع بند (2) این ماده از سازمان خصوصی‌سازی، وجوه حاصل از پذیره‌نویسی را به حساب معرفی شده توسط شرکت سپرده‌گذاری مرکزی واریز نماید. 4- شرکت سپرده‌گذاری مکلف است بلافاصله پس از دریافت تاییدیه سازمان خصوصی‌سازی و دریافت وجوه حاصل از پذیره‌نویسی، نسبت به انتقال سهام موضوع واگذاری مطابق تاییدیه سازمان خصوصی‌سازی به نام صندوق و واریز وجوه مربوط به حساب معرفی شده توسط سازمان خصوصی‌سازی اقدام نماید. 5- علاوه بر موارد فوق، پس از پذیره‌نویسی واحدهای سرمایه‌گذاری، به منظور انجام معاملات آن‌ها در بورس مربوط، مدیر باید اطلاعات لازم را جهت ثبت و سپرده‌گذاری واحدهای سرمایه‌گذاری به شرکت سپرده‌گذاری مرکزی ارائه نماید. واحدهای سرمایه‌گذاری پس از انجام اقدامات فوق به شرطی قابل معامله در بورس خواهند بود که مجوز فعالیت صندوق توسط سازمان صادر شده باشد. ماده 12 مکرر: در صورتی‌که پرداخت‌های نقدی دوره‌ای مدنظر باشد، این موضوع و همچنین دوره‌های پرداخت باید در امیدنامه قید گردد. در این صورت مدیر موظف است ظرف دو روز کاری پس از پایان هر مقطع پیش‌بینی شده برای پرداخت نقدی، مبلغ قابل پرداخت را مطابق امیدنامه محاسبه کرده و به حساب بانکی سرمایه‌گذارانی که در پایان آن دوره مالک واحدهای سرمایه‌گذاری محسوب می‌شوند، متناسب با تعداد واحدهای سرمایه¬گذاری هر سرمایه¬گذار واریز نماید. تبصره: در صورتی¬که صندوق برای پرداخت نقدی دوره¬ای، وجوه نقد کافی در اختیار نداشته باشد، مطابق ماده 15 مکرر 4 عمل خواهد نمود. ماده 13: ارزش خالص دارایی هر واحد سرمايه‌گذاري در هر زمان برابر با ارزش روز دارايي‌هاي صندوق منهاي بدهي‌هاي صندوق تقسيم بر کل تعداد واحدهاي سرمايه‌گذاري در دست سرمايه‌گذاران در همان زمان است. تبصره 1: ارزش روز دارایی‌های صندوق در هر زمان مطابق دستورالعمل نحوه تعيين قيمت خرید و فروش اوراق بهادار در صندوق‌هاي سرمايه‌گذاري قابل معامله مصوب سازمان محاسبه مي‌شود. تبصره 2: ارزش روز دارايي‌هاي صندوق در هر زمان برابر با مجموع وجوه نقد صندوق، قيمت فروش اوراق بهادار صندوق، ارزش روز مطالبات صندوق (نظير سود تحقق‌يافتة دريافت‌نشدة سپرده‌هاي بانكي و سهام) و ارزش سایر دارایی‌های صندوق به قیمت بازار در همان زمان است. براي محاسبه ‌ارزش سود تحقق يافته دريافت نشدة هر سپرده يا سایر ورقه بهادار مالی اسلامی از نرخ سود همان سپرده يا ورقه بهادار مالی اسلامی و براي محاسبه ارزش روز سود سهام تحقق يافته دريافت نشده از نرخ سود علي‌الحساب آخرين اوراق مشاركت دولتي به‌علاوه پنج درصد (5%) استفاده مي‌شود. ماده 13 مکرر: قيمت ابطال هر واحد سرمايه‌گذاري برابر با ارزش خالص دارایی واحد سرمايه‌گذاري در آن زمان است. ماده 14: مقاطع زمانی محاسبه ارزش خالص دارایی هر واحد سرمایه‌گذاری به شرح زیر است: 1- در روزهای معاملاتی در ساعت شروع معاملات بورس مربوط و از آن ساعت تا پایان ساعت معاملات، حداکثر هر دو دقیقه یکبار و همچنین در پایان آن روز. 2- در سایر روزها، در پایان هر روز. ماده 14 مکرر: چنانچه در محاسبه ارزش خالص دارایی واحد سرمايه‌گذاري در هر زمان که مطابق ماده 13 مکرر محاسبه مي‌شود، به جاي قيمت فروش اوراق بهادار صندوق، قيمت خريد آن‌ها در آن زمان منظور شود، آنگاه قيمت صدور هر واحد سرمايه‌گذاري به دست مي‌آيد. تبصره: قيمت خريد اوراق بهادار صندوق مطابق دستورالعمل نحوه تعيين قيمت خریدوفروش اوراق بهادار در صندوق‌هاي سرمایه‌گذاری تعيين مي‌شود. ماده 15: مشخصات سرمایه‌گذاران، تعداد و نوع واحدهای سرمایه‌گذاری در مالکیت ایشان و همچنین تمامی نقل و انتقالات واحدهای سرمایه‌گذاری نزد شرکت سپرده‌‌گذاری مرکزی به ثبت می‌رسد. دارندگان واحدهای سرمایه‌گذاری و تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری در تملک آن‌ها در هر مقطع زمانی، مطابق پایگاه داده‌های شرکت سپرده‌گذاری مرکزی خواهد بود. مالکان واحدهای سرمايه‌گذاري، به نسبت تعداد واحدهاي سرمايه‌گذاري خود از کل واحدهاي سرمايه‌گذاري، در خالص دارايي‌هاي صندوق سهيم‌اند، ولي حق تصميم‌گيري در مورد دارايي‌هاي صندوق در چارچوب اين اساسنامه از اختيارات مدير صندوق است. مسئوليت مالکان واحدهای سرمايه‌گذاري در قبال تعهدات صندوق صرفاً محدود به مبلغ سرمايه‌گذاري آن‌ها در صندوق است. تبصره: ارایة گواهی سرمایه‌گذاری صادر شده بر اساس مقررات ثبت، سپرده‌گذاری و تسویه و پایاپای اوراق بهادار صورت می‌گیرد. ماده 15 مکرر1: در طول دوره فعالیت صندوق، بازارگردان می‌تواند مطابق «رویۀ صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری» درخواست صدور واحدهای سرمایه‌گذاری عادی را به نام خود به مدیر ارائه نماید. صدور واحدهای سرمایه‌گذاری به نام بازارگردان می‌تواند از محل واریز وجه نقد توسط بازارگردان به حساب بانکی صندوق یا از محل مطالبات وی از صندوق، صورت پذیرد. هم زمان باید نسخه‌ای از درخواست یادشده برای متولی نیز ارسال شود. در صورتی که درخواست صدور یادشده، مطابق «رویۀ صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری» و با رعایت تبصره‌های این ماده و سقف حداکثر تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری نزد سرمایه‌گذاران مذکور در امیدنامه ارائه شده باشد، مدیر موظف است، نسبت به صدور واحدهای سرمایه‌گذاری درخواست شده اقدام کرده و ضمن اطلاع به متولی، موضوع را در سامانه معاملاتی ثبت نماید. تبصره 1: در صدور واحدهای سرمایه‌گذاری، آخرین قیمت منتشر شده صدور واحد سرمایه‌گذاری ملاک عمل خواهد بود. تبصره 2: تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری درخواست شده برای صدور باید مطابق عددی باشد که در امیدنامه ذکر شده است. تبصره3: در مواقعی که صندوق در تعهد پذیره‌نویسی یا تعهد خرید اوراق بهاداری مشارکت دارد، یک روز قبل از شروع دورۀ پذیره‌نویسی یا شروع دوره‌های عرضۀ اوراق بهادار مربوطه، دریافت تقاضاهای صدور یا ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری متوقف می‌شود و این توقف تا زمانی که تعهد صندوق در این زمینه ایفا شده تلقی شود ادامه دارد. ماده 15 مکرر2: در طول دوره فعاليت صندوق، بازارگردان می‌تواند مطابق رویۀ صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری، از مدیر ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری عادی خود را درخواست نماید. هم‌زمان باید نسخه‌ای از درخواست یادشده برای متولی نیز ارسال شود. در صورتی که درخواست ابطال یادشده مطابق رویه صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری و با رعایت تبصره این ماده و حداقل واحدهای سرمایه‌گذاری نزد سرمایه‌گذاران، مذکور در امیدنامه، ارائه شده باشد، مدیر موظف است تشریفات مربوط به ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری درخواست شده را مطابق رویه صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری انجام داده و موضوع را به اطلاع متولی رسانده و در سامانه معاملاتی ثبت نماید. همچنین مدير موظف است ظرف مهلت مقرر در ماده 15 مکرر 3 این اساسنامه، از محل وجوه صندوق، مبلغی معادل قیمت ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری که درخواست ابطال آن تأیید شده است را به حساب بانکی بازارگردان واريز کند. مبنای محاسبه مطالبات بازارگردان، ناشی از ابطال هر واحد سرمایه‌گذاری آخرین قیمت ابطال هر واحد سرمایه‌گذاری است. تبصره: تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری درخواست شده برای ابطال باید مطابق عددی باشد که در امیدنامه ذکر شده است. ماده 15 مکرر3: مدیر متعهد به پرداخت وجه واحدهای سرمایه‌گذاری ابطال شده به بازارگردان، طی مهلتی معادل مهلت تسویه معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق مربوطه در بازار و نیز پرداخت وجه بابت تعهداتی که در اثر مشارکت در تعهد پذیره¬نویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار پذیرفته است، خواهد بود. مدیر موظف است وجه مذکور را از محل وجوه نقد یا فروش دارایی‌های صندوق تأمین نماید. ماده 15 مکرر4: در صورتی‌که صندوق برای انجام هرگونه پرداخت از محل وجوه نقد خود به سرمایه‌گذاران مطابق مواد اساسنامه وجوه نقد کافی در اختيار نداشته باشد، مدیر باید به موقع نسبت به تبدیل دارایی‌های صندوق به نقد اقدام کند تا وجوه نقد کافی برای انجام این پرداخت‌ها در حساب‌های بانکی صندوق فراهم شود. مگر در شرایط اضطراری که تبدیل دارایی¬های صندوق به وجه نقد امکان¬پذیر نبوده باشد. مدیر صندوق موظف است شرایط و دلایلی که منجر به عدم تبدیل دارایی¬ها به نقد شده است را طی یک گزارش تشریح کرده و به تأیید متولی برساند. در این حالت مدیر باید بلافاصله پس از رفع شرایط اضطراری، برای تبدیل دارایی¬ها به نقد و انجام پرداخت¬های مورد نظر اقدام کند. تبصره 1: در صورتی که فراهم نشدن وجوه نقد به دلیل تقصیر یا قصور مدیر در نقد کردن به موقع دارایی‌های صندوق باشد، روزانه معادل هشت در ده هزار ارزش واحدهای سرمایه¬گذاری ابطال شده و یا مبالغ پرداخت نقدی مقرر شده برای سرمایه¬گذاران که وجوه آن¬ها در موعد مقرر پرداخت نشده است به عنوان جبران خسارت عدم نقدشوندگی دارایی¬های صندوق در مهلت مقرر، حساب سرمایه¬گذاران بستانکار شده و متناظر با آن حساب مدیر صندوق بدهکار می¬شود. چنانچه میزان خسارت متعلقه به سرمایه¬گذاران پس از تهاتر کارمزد مدیر در آن فصل و کارمزدهای پرداخت نشده به وی در فصول قبل، بیش از 80 درصد ارزش ابطال حداقل واحدهای سرمایه¬گذاری متعلق به مدیر صندوق وفق اساسنامه گردد، متولی صندوق ملزم به دعوت از دارندگان واحدهای سرمایه-گذاری ممتاز برای برگزاری مجمع و تصمیم¬گیری در خصوص ادامه تصدی سمت مدیریت صندوق توسط مدیر فعلی و یا انتخاب مدیر جدید می¬باشد. ¬اعمال جریمه عدم نقدشوندگی به مدیر صندوق مانع از ادامه تلاش¬های وی برای تبدیل به نقد نمودن دارایی¬های صندوق نخواهد بود. تبصره 2: انتخاب مدیر جدید صندوق رافع تعهدات مدیر صندوق قبلی بابت پرداخت خسارات متعلقه تا روز تغییر مدیر نخواهد بود. همچنین از تاریخ تغییر مدیر صندوق، به مدت 60 روز محاسبه جرائم (در صورت ادامه وضعیت عدم نقدشوندگی دارایی¬های صندوق) متوقف خواهد شد و چنانچه پس از مدت مذکور، مدیر صندوق جدید همچنان قادر به تبدیل به نقد نمودن دارایی¬های صندوق نشده باشد، جرائم مربوطه وفق تبصره قبلی لحاظ خواهد شد. ماده 15 مکرر5: كارمزد صدور و ابطال گواهی‌های سرمايه‌گذاري در اميدنامه پيش‌بيني شده است. ماده 16: در تملک واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق باید موارد زیر رعایت شود: الف) متولي، حسابرس و اشخاص وابسته به آن‌ها در زمان تصدی خود به این سمت‌ها، نمی‌توانند مالک واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق باشند. ] ب) مدیر در طول زمان تصدی خود به این سمت باید همواره حداقل یک هزارم حداکثر تعداد واحدهاي سرمايه‌گذاري صندوق را مالک باشد. واحدهاي سرمايه‌گذاري در مالكيت مدير مي‌تواند عادي يا ممتاز باشد.[ ] ج) هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایه‌گذاری در طول زمان تصدی خود به این سمت باید همواره حداقل 1/0 درصد ميزان حداقل تعداد واحدهاي سرمايه‌گذاري صندوق یا به تعداد واحدهای سرمایه¬گذاری معادل 500 میلیون ریال (هرکدام کمتر باشد) را مالک باشند. ] تبصره: گواهی سرمایه‌گذاری حداقل واحدهای سرمایه‌گذاری که بر اساس این ماده باید تحت تملک مدیر باشد، به عنوان وثیقه نزد متولي تودیع مي‌شود. آزادسازی این واحدهای سرمایه‌گذاری پس از استعفا یا سلب سمت به هر دلیل، منوط به دریافت مفاصاحساب دوره مأموریت مدير است. مدير مستعفی یا سلب سمت شده مي‌تواند با توديع ضمانت‌نامه‌اي معادل مبلغ ريالي واحدهاي سرمايه‌گذاري موضوع اين تبصره، حسب مورد نسبت به آزادسازی واحدهاي سرمايه‌گذاري خود اقدام نمايد.[ ماده 16 مکرر: چنانچه بازارگردان ابطال تعدادی از واحد‌هاي سرمايه‌گذاري تحت تملک خود را درخواست کند به قسمی که تعداد واحدهاي سرمايه‌گذاري نزد سرمايه‌گذاران در اثر عمل به این درخواست به کمتر از حداقل تعیین‌شده در امیدنامه برسد، مدیر صرفاً تا میزانی از واحدهای سرمایه‌گذاری را ابطال می‌کند که تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری نزد سرمایه‌گذاران از حداقل تعیین‌شده کمتر نشود. ماده 17: به تشخیص مدیر و توافق متولي به تعداد لازم حساب یا حساب‌های بانکي به نام صندوق افتتاح مي‌شود، به¬گونه¬ای که برداشت از این حساب¬ها صرفاً با امضای نمایندگان مدیر و تائید متولی ممکن باشد. کلیه دريافت‌ها و پرداخت‌هاي صندوق از جمله وجوه حاصل از دريافت سودهاي نقدي اوراق بهادار و سپرده‌هاي بانکي و فروش اوراق بهادار و پرداخت هزينه‌هاي مربوط به صندوق، منحصراً از طريق اين حساب یا حساب‌ها انجام مي‌پذيرد. ماده 18: کلیه پرداخت‌های صندوق از حساب یا حساب‌های بانکی صندوق موضوع ماده (17) به دستور مدیر و تائید متولي صورت می‌پذیرد و متولي باید قبل از پرداخت و پس از اطمینان از تطابق دستور پرداخت با مفاد اساسنامه، دستور پرداخت را تأيید نماید. بررسی متولي در مورد پرداخت‌ها از جمله شامل موارد زیر خواهد بود: 1- در خصوص پرداخت به کارگزار صندوق حسب مورد، متولي باید واپایش(كنترل) نماید که: الف- مانده وجوه نقد صندوق نزد کارگزار به تشخيص متولي بیش از حد لازم نباشد؛ ب- پرداخت صرفاً به حساب جاری معاملاتی کارگزار صورت ‌پذیرد؛ پ- کارگزار دارای مجوز کارگزاری از سازمان باشد و به عنوان کارگزار صندوق قبول سمت کرده‌ باشد. 2- در خصوص پرداخت کارمزدها و هزینه‌های صندوق، متولي باید واپایش(كنترل) نماید که: الف- پرداخت مطابق با مفاد اساسنامه بوده و به طور صحیح محاسبه شده است؛ ب- این پرداخت‌ها به حساب‌های بانکی اشخاص مربوط صورت می‌پذیرد. تبصره- رعایت مفاد این ماده یا سایر مواد این اساسنامه در مورد صدور دستورات پرداخت توسط مدیر الزامی است و مسئولیت متولي در تأيید دستورات پرداخت، رافع مسئولیت مدیر نیست. 3) در مورد پرداخت به بازارگردان بابت ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری، متولي باید كنترل نماید که: الف- بازارگردان قبلاً درخواست ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری را ارائه داده باشد؛ ب-واحدهای سرمایه‌گذاری مطابق مفاد اساسنامه و درخواست وی ابطال شده‌ باشد؛ پ- مبلغ تعیین‌شده برای پرداخت به وی، بر اساس مفاد اساسنامه و اميدنامه باشد؛ ت- پرداخت صرفاً به حساب بانکی بازارگردان واريز شود. ماده 19: ترکيب دارايي‌هاي صندوق: مدير بايد در انتخاب ترکيب دارايي‌هاي صندوق در دوره‌هاي مختلف فعاليت، نصاب‌هاي مذکور در امیدنامه را رعايت کند. تبصره: در صورتي ‌که به هر دليل، نصاب‌‌ مذکور در اين ماده نقض گردد، مدير بايد ضمن اطلاع به متولي و حسابرس، اقدامات لازم براي رعايت اين نصاب‌ها را انجام دهد. در صورتي كه اين نقض در اثر فعل يا ترك فعل مدیر یا گروه مديران سرمايه‌گذاري یا هر عضو این گروه صورت گرفته باشد، به منزله تخلف از مفاد اساسنامه تلقي مي‌شود. ماده 20: مجمع صندوق با حضور دارندگان حداقل نصف به علاوه يك از کل واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز داراي حق رأي صندوق و یا موارد تصریح شده در تبصره (1) ماده (7) این اساسنامه تشکیل شده و رسميت مي‌يابد و دارای اختیارات زیر است: 1- تعیین مدیر، بازارگردان و متولي صندوق با تأييد سازمان؛ 2- تغییر مدیر، بازارگردان و متولي صندوق به شرط تعیین جانشین آن‌ها با تأيید سازمان؛ 3- نصب و عزل حسابرس صندوق به پیشنهاد متولي و تعیین مدت مأموريت و حق‌الزحمه وي و چگونگي پرداخت آن؛ 4- تصویب تغییرات لازم در اساسنامه و امیدنامه صندوق پس از تأيید سازمان؛ 5- اختصاص واحدهای سرمایه¬گذاری عادی به عنوان واحد سرمایه¬گذاری جایزه به دارندگان واحدهای سرمایه¬گذاری صندوق؛ 6- تصمیم‌گیری راجع به انحلال صندوق در صورتی که دلایل انحلال به تأیید سازمان برسد؛ 7- تصویب صورت‌های مالی سالانه صندوق؛ 8- استماع گزارش مدیر راجع به وضعیت و عملکرد صندوق در هر سال مالی؛ 9- استماع گزارش و اظهارنظر حسابرس راجع به صورت‌های مالی و گزارش وضعیت و عملکرد صندوق؛ 10- تعیین نحوه اطلاع رسانی از طریق روزنامه کثیرالانتشار صندوق یا درج در سامانه کدال ؛ 11- تصویب هزینه‌های تأسیس صندوق و هزینه‌های تشکیل مجمع صندوق ؛ 12- تصویب تقسیم سود؛ تبصره 1- در خصوص واحدهای سرمایه‌گذاری جایزه جمع ارزش واحدهای سرمایه‌گذاری اختصاص یافته به هر واحد، می‌تواند حداکثر برابر با هفتادوپنج درصد (75%) ارزش خالص هر واحد سرمایه‌گذاری قبل از تخصیص باشد، مشروط به اینکه پس از اختصاص واحد سرمایه‌گذاری جایزه، ارزش خالص هر واحد سرمایه‌گذاری کمتر از ارزش اسمی واحدها نشود. تبصره 2: تصویب صورت‌های مالی صندوق توسط مجمع صندوق به منزلۀ مفاصا حساب مدیر صندوق در دوره مربوط به آن صورت‌های مالی، محسوب می‌گردد. ماده 21: مجمع صندوق به دعوت اشخاص زیر در هر زمان قابل تشکیل است: 1- مدیر؛ 2- متولي؛ 3- دارندگان بیش از از واحدهای سرمایه‌گذاری دارای حق رای صندوق؛ 4- سازمان. تبصره: محل و زمان تشکیل جلسه مجمع در شهر محل اقامت صندوق بين ساعت (8) لغايت (18)، توسط دعوت‌کننده تعیین می‌شود. ماده 22: دارندگان واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز یا موارد مشخص شده در تبصره (1) ماده (7) این اساسنامه یا نمایندگان قانونی آن‌ها، حق حضور در جلسه مجمع صندوق را دارند. مسئوليت احراز مالكيت يا نمايندگي مالك برعهدة دعوت‌كننده است. دعوت‌کننده باید فهرستی از اسامی حاضران و تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری در مالکیت هر يك را تنظیم و به امضای هر یک از آن‌ها برساند. فهرست حاضران با تائید دعوت‌كننده در اختیار رئیس مجمع قرار مي‌گيرد. ماده 23: رئیس مجمع با اكثريت نسبي آرا از بین حاضرین در جلسه، توسط مجمع صندوق انتخاب می‌شود. رئيس مجمع وظیفۀ ادارۀ جلسه را به عهده دارد. دو ناظر و یک منشی نيز از بين حاضرین، با اكثريت نسبي آراء، توسط مجمع صندوق انتخاب مي‌شود. ماده 24: رسمیت جلسه و فهرست حاضران مجمع باید به تأيید رئیس مجمع و ناظران برسد. ناظران و نمایندگان متولی و سازمان، بر رعایت اساسنامه و مقررات و صحت رأی‌گیری‌ها نظارت می‌کنند. ماده 25: دعوت‌کننده مجمع موظف است حداقل (10) روز قبل از تاریخ تشکیل مجمع، دارندگان واحدهای سرمایه‌گذاری دارای حق رای را با رعایت تشریفات موضوع تبصره (1) ماده (7) این اساسنامه از طریق نشر آگهی در روزنامه کثیرالانتشار صندوق یا سامانه کدال به مجمع دعوت نماید. در صورتی‌که کلیه دارندگان واحدهای سرمایه‌گذاری دارای حق رای صندوق در مجمع حاضر شوند، رعایت تشریفات دعوت از دارندگان واحدهاي سرمايه‌گذاري ممتاز به مجمع ضروری نیست. دعوت‌کننده مجمع باید لااقل (10) روز قبل از تاریخ تشکیل مجمع، متولي و سازمان را نيز از محل و زمان تشکیل و موضوع جلسه مجمع مطلع نماید. عدم حضور نمایندگان متولي و سازمان مانع از تشکیل جلسه مجمع نخواهد بود. تبصره 1- در صورتی‌که دعوت‌کننده در مهلت مقرر در این ماده، متولي و سازمان را از محل و زمان تشکیل و موضوع جلسه مجمع مطلع ننماید، تشكيل جلسه مجمع و تصمیمات آن از درجه اعتبار ساقط است، مگر در شرایط خاص به تأیید سازمان. تبصره 2- درصورتی‌که مدیر صندوق، مجمع صندوق را دعوت نماید، باید یک نسخه از آگهی دعوت مجمع را در مهلت مقرر در این ماده در تارنمای صندوق و سامانه کدال منتشر کند. در صورتی‌که دعوت‌کنندۀ مجمع، شخصی غیر از مدیر باشد، دعوت‌کننده موظف است حداقل دو روز کاری قبل مهلت دعوت مجمع، آگهی دعوت مجمع را به مدیر تسلیم کرده تا وی ظرف یک روز کاری آن را در تارنمای صندوق و سامانه کدال منتشر نماید. در صورت اخیر، عدم انتشار آگهی دعوت مجمع در تارنمای صندوق، مانع از تشکیل و رسمیت مجمع نخواهد بود. تبصره 3- فاصله بین نشر آگهی دعوت مجمع و زمان برگزاری مجمع حداقل (10) روز و حداکثر (40) روز قبل از تاریخ تشکیل مجمع خواهد بود. ماده 26: ترتیبات رای‌گیری در مجامع مطابق رویه زیر است: 1- دارندگان واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز به ازای هر واحد سرمایه‌گذاری ممتاز یک حق رای دارند. 2- پس از پایان قانون برنامه پنجساله ششم توسعه اقتصادی، اجتماعی و فرهنگی جمهوری اسلامی ایران، به ازای تملک هر یک دهم درصد از واحدهای سرمایه‌گذاری عادی، معادل یک دهم درصد از کل حق رای از آرای دارندگان واحدهای ممتاز به نسبت تملک هر یک کسر شده و دارندگان واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز نسبت به اعمال باقیمانده آرا اقدام خواهند نمود . تبصره1- چنانچه صندوق در راستای انجام فعالیت بازارگردانی، نسبت به بازخرید واحدهای سرمایه‌گذاری عادی خود اقدام نماید، واحدهای سرمایه‌گذاری بازخرید شده فاقد حق رای در مجامع هستند. تبصره2- پاره حق رای‌های حاصل از کسر شدن حق رای از دارندگان واحدهای ممتاز براساس بند (2) این ماده، قابل اعمال نیست. ماده 27: تصمیمات در جلسه رسمی مجمع صندوق با موافقت نصف به علاوه یک از کل حق رأی حاضران اتخاذ می‌شود، مگر اينكه در سایر مواد اساسنامه، نصاب دیگری ذکر شده باشد. رئیس مجمع موظف است از تصمیمات مجمع صورت‌جلسه‌ای در حداقل چهار نسخه تهیه و امضاء نماید و به تأيید ناظران برساند و به سازمان، متولي و مدیر هرکدام یک نسخه ارائه کند. تبصره 1: فهرست اسامي حاضران در جلسه ‌مجمع صندوق بايد توسط رئيس مجمع به مدير تسليم شود تا مدير بلافاصله آن را در تارنماي صندوق منتشر كند. تبصره 2: مدير موظف است هرگونه تغيير در اساسنامه و ساير تصميمات مجمع صندوق را حداکثر ظرف یک هفته نزد سازمان به ثبت برساند. پس از ثبت، مدير خلاصه تصميمات را در روزنامه کثيرالانتشار یا سامانه کدال و جزييات آن را با تفصيل در تارنماي صندوق منتشر مي‌کند . تبصره 3: سازمان در صورتي تغييرات اساسنامه و اميدنامه را ثبت خواهد کرد که قبلاً قبول سمت مجدد مدير، مديران سرمايه‌گذاري، متولي و حسابرس يا قبول سمت اشخاص جايگزين را دريافت کرده و تمامي مواد تغيير يافته به امضاي اشخاص يادشده رسيده باشد. تبصره4- واحدهای سرمایه‌گذاری بازخرید شده در حدنصاب‌های مربوط به رسمیت و رای‌گیری مجامع محاسبه نمی‌شود. ماده 28: تصميمات مجمع در مورد تغيير مدير، متولي و حسابرس پس از ثبت نزد سازمان بلافاصله قابل اجرا است. ساير تصمیمات در خصوص تغييرات اساسنامه و اميدنامه پس از ثبت نزد سازمان و گذشت يك ماه از تاريخ انتشار خلاصه آن در روزنامه كثيرالانتشار صندوق و سامانه کدال، قابل اجرا است؛ مگر این‌که در امیدنامه تشریفات دیگری برای انجام تغییراتی خاص در امیدنامه پیش‌بینی شده باشد یا سازمان با اجرایی شدن تغییرات یادشده قبل از گذشت یک ماه، موافقت کند. ماده 29: هزینه‌های تشکیل مجمع صندوق پس از تصویب مجمع از محل دارایی‌های صندوق قابل پرداخت است و توسط مدیر در حساب‌های صندوق ثبت شده و ظرف يك سال یا تا پایان دوره فعالیت صندوق هر کدام کمتر باشد، به طور روزانه مستهلک می‌شود. هزینه‌های تأسیس صندوق نیز پس از تصویب مجمع تا سقف مذکور در اعلامیه پذیره‌نویسی یا امیدنامه صندوق از محل دارایی‌های صندوق قابل پرداخت است و توسط مدیر در حساب‌های صندوق ثبت شده و ظرف پنج سال یا تا پایان دوره فعالیت صندوق هرکدام کمتر باشد، به طور روزانه مستهلک می‌شود. ماده 30: مدير بر اساس مقررات و مفاد اين اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب مي‌شود. تبصره 1- مدير بايد کتباً قبول سمت کند و طي آن مسئوليت و وظايف خود را طبق اين اساسنامه بپذيرد و براي سازمان، متولي و حسابرس هرکدام يک نسخه ارسال كند. مدير بلافاصله پس از خاتمه مأموریت موظف است کلیه اطلاعات، مدارک و دارايي‌هاي صندوق را كه در اختيار دارد، به مدير جایگزین تحويل دهد. تبصره 2- مدیر در قبال دارندگان واحدهای سرمایه‌گذاری موظف است با رعايت مفاد اين اساسنامه و مقررات، همواره صرفه و صلاح آن‌ها را رعايت كند. تبصره 3- پس از انتخاب مدير و قبولی سمت توسط ایشان، هویت مدیر باید در امیدنامه صندوق قید شده و ظرف یک هفته نزد سازمان ثبت و بلافاصله در تارنماي صندوق منتشر شود. تبصره 4- در صورت ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای مدیر، متولي موظف است در اسرع وقت، مجمع صندوق را برای انتخاب مدیر جدید دعوت نموده و تشکیل دهد. قبول استعفای مدیر منوط به تصویب مجمع صندوق و تعیین جانشین وی است. تا زمان انتخاب مدير جديد صندوق، وظايف و مسئوليت‌هاي مدير قبلي به قوت خود باقي است. ماده 31: مدير حداقل سه نفر شخص حقيقي خبره در زمینه مرتبط با سرمايه‌گذاري در اوراق بهادار را به عنوان «گروه مديران سرمايه‌گذاري» صندوق معرفي مي‌نمايد تا از طرف مدير و به مسئولیت وی وظايف زیر را به انجام رساند: 1- سیاست‌گذاری و تعیین خط‌مشي سرمايه‌گذاري صندوق و تصمیم‌گیری در مورد خرید، فروش یا حفظ مالكيت دارایی‌های صندوق و همچنین تصمیم‌گیری در مورد مشارکت صندوق در پذیره‌نویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار در چارچوب مقررات، اساسنامه و امیدنامه صندوق؛ 2- تعیین قیمت خریدوفروش اوراق بهادار صندوق با رعايت دستورالعمل نحوه تعيين قيمت خریدوفروش اوراق بهادار در صندوق‌هاي سرمايه‌گذاري، مصوب سازمان، به منظور محاسبه قیمت صدور، ابطال و ارزش خالص دارایی‌های هر واحد سرمایه‌گذاری صندوق مطابق مفاد اساسنامه؛ 3- پیش‌بینی تمهیدات لازم در زمان خریدوفروش اوراق بهادار به منظور عمل به تعهدات پذیره‌نویسی یا خرید اوراق بهادار؛ 4- تعیین حداکثر قیمت اوراق بهادار موضوع تعهد پذیره‌نویسی یا تعهد خرید؛ 5- وظایفی که در موقع پذیرش مشارکت صندوق در تعهد پذیره‌نویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار و همچنین در اجرای این تعهد، در مواد مرتبط با تشریفات مربوطه در این اساسنامه، به عهدۀ گروه مدیران سرمایه‌گذاری است؛ 6- سایر وظایف و اختیارات تفویضی از سوی مدیر. تبصره 1: تصميم‌گيري گروه مديران سرمايه‌گذاري با اکثريت آراء صورت مي‌پذيرد. تبصره 2: مدير صندوق مي‌تواند در هر زمان هر يک از اعضاي گروه مديران سرمايه‌گذاري را از سمت خود عزل کند، مشروط به اينکه هم¬زمان فرد واجد شرايط ديگري را جايگزين وي نمايد. تبصره 3: صلاحیت حرفه‌ای هر یک از اعضاي گروه مديران سرمايه‌گذاري برای تصدی این سمت بايد به تأييد سازمان برسد. تبصره 4: مدير موظف است بلافاصله پس از انتصاب هر يک از اعضاي گروه مديران سرمايه‌گذاري، نام و مشخصات آنان به علاوه مدرکي دال بر قبولي سمت توسط آنان را به سازمان، متولي و بازارگردان ارسال كند. تبصره 5: گروه مديران سرمايه‌گذاري یا عضو مجاز این گروه، نمي‌تواند قبل از اجرا یا ملغی کردن دستور خريد یك ورقه بهادار معین براي صندوق، دستور فروش همان ورقه بهادار را با قيمت يكسان برای صندوق صادر کند و بالعکس. تبصره 6: افشاي تصميمات گروه مديران سرمايه‌گذاري یا هريك از اعضاي اين گروه در مورد خريد، فروش یا حفظ مالكيت اوراق بهادار به نام صندوق پیش از انتشار اولین گزارش مالی صندوق پس از اخذ آن تصمیمات، مجاز نمي‌باشد مگر آنكه افشاي اين اطلاعات به موجب ساير مقررات مجاز شناخته شده باشد. تبصره 7: در صورت حجر، محرومیت از حقوق اجتماعی، فوت، استعفا یا سلب صلاحیت هر یک از اعضاي گروه مديران سرمايه‌گذاري، مدیر موظف است فرد جایگزین را ظرف یک هفته تعیین و معرفی نماید. ماده 32: علاوه بر آنچه در ساير مواد اين اساسنامه و امیدنامه ذکر شده، وظايف و مسئوليت‌هاي مدير به شرح زير است: 1- اختصاص حداقل)40 ( مترمربع فضای مناسب اداری با امکانات و تجهیزات لازم به منظور انجام امور صندوق؛ 2- انجام امور ثبتی صندوق نزد مرجع ثبت شرکت‌ها و سازمان و پیگیری درج آگهی مربوط در روزنامه رسمی جمهوری اسلامی ایران؛ 3- ثبت و نگهداري حساب صندوق شامل مبالغ پرداختي و دريافتي، تعداد واحدهاي سرمايه‌گذاري منتشر شده؛ 4- تهیه و ارسال گزارش‌های درخواستی متولی؛ 5- تعیین صاحبان امضای مجاز صندوق در اموری غیر از پرداخت‌های صندوق و تعیین حدود اختیارات و مسئولیت هر یک از آن‌ها و اطلاع موضوع به سازمان، متولي، حسابرس؛ 6- تعیین نماینده یا نمایندگان مدیر که در صدور دستورات پرداخت صندوق، صاحب امضای مجاز از طرف مدیر محسوب می‌شوند و معرفی آن‌ها به سازمان، متولی و حسابرس؛ 7- در اختیار گذاشتن همه اطلاعاتی که متولی جهت انجام وظایف خود بدان‌ها نیاز دارد؛ 8- کنترل اطلاعات مربوط به سرمایه‌گذاران که توسط کارگزاران در نرم‌افزار صندوق ثبت شده است و استخراج نواقص آن و انجام اقدامات لازم طبق رویه پذیره‌نویسی و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری به منظور رفع نواقص؛ 9- اخذ و تنظیم دفاتر قانونی و تنظیم و ارائه اظهارنامه مالیاتی صندوق طبق قوانین و مقررات مربوط؛ 10- جمع‌آوري و نگهداري کلیه مدارک مثبته مربوط به وقايع مالي صندوق، ثبت وقايع مالي صندوق طبق اصول، رويه‌ها و استانداردهای حسابداري و دستورالعمل‌های ابلاغی توسط سازمان و تهیه گزارش‌هاي مورد نياز طبق مفاد اساسنامه؛ 11- محاسبۀ ارزش خالص دارایی، ارزش آماری، قیمت صدور و قیمت ابطال هر واحد سرمایه‌گذاری مطابق مفاد اساسنامه و سایر مقررات؛ 12- اعلام به سازمان، بورس مربوط و متولی در صورت بروز هر گونه خطا در محاسبه و انتشار محاسبه ارزش خالص دارایی هر واحد سرمایه‌گذاری در اسرع وقت؛ 13- معرفی مدیر سرمايه‌گذاري، نظارت بر عملکرد وی و تعیین نحوه جبران خدمات وی که باید متناسب با کارمزد مدیریت یا متناسب با عملکرد صندوق باشد؛ 14- پاسخگويي به سؤالات متعارف سرمايه‌گذاران؛ 15- تهیه نرم‌افزارها و سخت‌افزارهاي لازم و به‌کارگیری آن‌ها براي اجراي اهداف و موضوع فعاليت صندوق؛ 16- انجام تبليغات لازم براي معرفي صندوق به عموم مردم به تشخيص خود و در صورت لزوم؛ 17- نمايندگي صندوق در برابر سرمايه‌گذاران، کلیه ادارات دولتي و غيردولتي، مراجع قضايي و ساير اشخاص حقيقي و حقوقي؛ 18- اقامه هرگونه دعواي حقوقي و کيفري و دفاع از آن‌ها از طرف صندوق و دفاع در برابر هرگونه دعواي مطروحه عليه صندوق در هر يک از دادگاه‌ها، مراجع عمومي يا اختصاصي و ديوان عدالت اداري با دارا بودن کلیه اختيارات مندرج در قانون آيين‌ دادرسي مدني (بالأخص مواد (35)و(36)آن)، قانون آيين دادرسي کيفري و قانون تشکیلات و آیین دادرسی ديوان عدالت اداري. 19- دعوت از دارندگان واحدهای سرمایه¬گذاری که حق شرکت در مجمع را دارند برای تشکیل مجمع صندوق در زمان مقتضی که در مورد تصویب صورت‌های مالی سالانه صندوق باید حداکثر (10) روز کاری پس از اظهارنظر حسابرس راجع به صورت‌های مالی و گزارش عملکرد مربوط باشد. 20- انجام اقدامات لازم در خصوص بازارگردانی واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق. 21- اعمال حقوق مالکانه در شرکت‌های سرمایه‌پذیر از جمله اعمال حق رای در تعیین اعضای هیئت مدیره آنها. 22- ثبت و نگهداري حساب بازارگردان شامل مبالغ پرداختي و دريافتي، تعداد واحدهاي سرمايه‌گذاري صادره و ابطال‌شده؛ 23- ثبت و نگهداری مشخصات درخواست‌های بازارگردان برای صدور و ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری شامل زمان ارائه درخواست، تعداد واحدهای درخواست شده برای صدور یا ابطال و نتیجه اقدامات صورت گرفته در اجرای درخواست صدور یا ابطال و ثبت آن در سامانه معاملات؛ 24- تعيين كارگزار يا كارگزاران صندوق و نظارت بر اجراي بهينه دستورات خریدوفروش اوراق بهادار صندوق توسط آن‌ها؛ 25- اطلاع به متولي در مورد نقل‌وانتقال اوراق بهادار صندوق بين كارگزاران آن حداکثر ظرف دو روز کاری پس از انجام؛ 26- تهیه گزارش دلایل عدم نقدشوندگی دارایی¬های صندوق به منظور تأمین وجوه لازم برای پرداخت¬های موضوع ماده 15 مکرر4 اساسنامه صندوق و ارائه آن به متولی صندوق؛ تبصره 1- کلیه اعمال و اقدامات مدير و مدیر سرمايه‌گذاري در مقابل اشخاص ثالث نافذ و معتبر است و به دلیل عدم اجراي تشريفات مربوط به طرز انتخاب آن‌ها، نمی‌توان اعمال و اقدامات آن‌ها را غير معتبر دانست. تبصره 2- مدير موظف است مشخصات و حدود اختیارات صاحبان امضاي مجاز صندوق و نحوه امضاي قراردادها و اسناد و اوراق تعهدآور صندوق را براي ثبت نزد سازمان ارسال كند و در صورت لزوم پس از ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها، در روزنامه رسمی جمهوری اسلامی ایران آگهی دهد. تبصره 3- مدير صندوق بايد مدارک مثبته وقايع مالي هر سال مالی صندوق را به مدت حداقل ده سال پس از پايان آن سال مالی به‌صورت کاغذی یا داده‌پیام الکترونیکی موضوع قانون تجارت الکترونیکی- مصوب 1382- نگهداري نمايد و پس از پايان اين مدت مسئوليتي در قبال نگهداري و اراية اين مدارک نخواهد داشت. اين مسئوليت با تغيير مدير به مدیر جدید منتقل شده و پس از پايان عمر صندوق به عهده آخرين مدير آن خواهد بود. تبصره 4- مصالحه در دعاوی له یا علیه صندوق توسط مدیر و با موافقت متولي امکان‌پذیر است. تبصره 5- انجام وظایف مربوط به اجرای بند (21) این ماده باید با هماهنگی اکثریت دارندگان حق رای صندوق باشد. ماده 33: متولي بر اساس مقررات و مفاد اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب مي‌شود. تبصره 1- متولي بايد کتباً قبول سمت کند و طي آن مسئوليت و وظايف خود را طبق اساسنامه صندوق بپذيرد و براي سازمان، مدير صندوق و حسابرس هرکدام يک نسخه ارسال دارد. در صورتی‌که جانشین متولي بر اساس اساسنامه تعیین شود، موظف است کلیه اطلاعات، مدارک و دارايي‌هاي صندوق را كه در اختيار دارد، بلافاصله به متولي جایگزین تحويل دهد. تبصره 2- پس از انتخاب متولي و قبولی سمت توسط ایشان، هویت وی باید توسط مدیر در امیدنامه صندوق قید و ظرف یک هفته براي ثبت به سازمان ارسال شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنماي صندوق منتشر شود. تبصره 3- در صورت ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای متولي، مدیر موظف است بلافاصله، مجمع صندوق را برای انتخاب متولي جایگزین دعوت کرده و تشکیل دهد. قبول استعفاي متولي از سمت خود منوط به تصويب مجمع صندوق و تعیین جانشین وی است. تا زمان انتخاب متولي جايگزين، وظايف و مسئوليت‌هاي متولي قبلي به قوت خود باقي است. ماده 34: وظايف و مسئوليت‌هاي متولي علاوه بر موارد ذکر شده در ساير مواد اساسنامه و امیدنامه، به شرح زير است: 1- تعيين و معرفي شخص یا اشخاصی از بین مدیران یا كاركنان مورد وثوق خود به عنوان نماينده یا نمایندگان و دارنده امضاي مجاز از طرف متولي در امور مربوط به صندوق و تعیین حدود اختیار هر یک؛ 2- بررسی و تأييد تقاضای مدیر برای افتتاح حساب یا حساب‌های بانكي صندوق؛ 3- بررسی و تائید دریافت‌ها و پرداخت‌های صندوق مطابق اساسنامه؛ 4- دریافت اطلاعات مربوط به معاملات روزانه صندوق در پايان هر روز کاری و نظارت بر مانده وجوه صندوق نزد كارگزار یا کارگزاران صندوق؛ 5- پیشنهاد نصب، عزل و ميزان حق‌الزحمه حسابرس صندوق به مجمع صندوق جهت تصویب؛ 6- نظارت مستمر بر عملكرد مدير و بازارگردان به منظور حصول اطمينان از رعايت مقررات، مفاد اساسنامه و امیدنامه مربوط به فعالیت صندوق و گزارش موارد تخلف به سازمان؛ 7- بررسي و حصول اطمينان از اراية به موقع گزارش‌ها و نظرات حسابرس؛ 8- نظارت و حصول اطمينان از انتشار به موقع اطلاعات صندوق توسط مدير؛ 9- نظارت بر وثیقه شدن و از وثیقه خارج شدن واحدهای سرمایه‌گذاری مطابق قوانین و مقررات؛ 10- طرح موارد تخلف مدیر، بازارگردان و حسابرس از مقررات، مفاد اساسنامه و امیدنامه مربوط به صندوق نزد سازمان و ساير مراجع ذیصلاح و پیگیری موضوع تا حصول نتیجه نهايي؛ 11- طرح موارد تخلف مدير، بازارگردان و حسابرس صندوق نزد مراجع صالح قضايي در صورتي‌كه طبق قوانين موضوعه تخلف ياد شده جرم محسوب شود و پيگيري موضوع تا حصول نتیجه نهايي. 12- دریافت و نگهداري اطلاعات هويتي و اطلاعات حساب بانكي بازارگردان، نگهداري مشخصات درخواست‌های بازارگردان برای صدور و ابطال واحد سرمایه‌گذاری شامل تاریخ درخواست و تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری درخواست شده و نگهداری حساب بازارگردان، مبالغ پرداختي و دريافتي، تعداد و قیمت واحدهاي سرمايه‌گذاري صادرشده و باطل‌شده برای بازارگردان؛ 13- دریافت و نگهداري اوراق بهادار صندوق که در بورس و فرابورس پذیرفته نشده است و نظارت بر فروش آن‌ها و واریز وجوه به حساب بانکی صندوق 14- بررسی و اعلام نظر در خصوص گزارش مدیر مبنی بر دلایل عدم نقدشوندگی دارایی¬های صندوق برای پرداخت¬های صندوق؛ 15- نظارت و حصول اطمینان از محاسبه و پرداخت صحیح مبالغ جریمه تعلق گرفته به مدیر صندوق که ناشی از قصور مدیر در تأمین نقدینگی مورد نیاز صندوق انجام گرفته است. تبصره 1- در اجرای بندهاي (10) و (11) این ماده، متولي طبق این اساسنامه وکیل سرمایه‌گذاران و وکیل در توکیل آن‌ها محسوب می‌شود و می‌تواند از جانب سرمایه‌گذاران با دارا بودن کلیه اختیارات لازم (از جمله اختیارات مندرج در قوانین آیین دادرسی مدنی و کیفری) برای اقامه هرگونه دعوای کیفری در هر یک از دادگاه‌ها، دادسراها، مراجع اختصاصی یا عمومی و مراجعه به مقامات انتظامی اقدام نماید. تبصره 2- در صورتي¬که متولي در اجراي وظايف خود اهمال ورزد يا قصور داشته باشد يا از اجراي آن‌ها خودداري كند و از اين بابت خسارتي به صندوق وارد شود، مسئول جبران خسارات وارده خواهد بود. حدود مسئوليت متولي در اين‌گونه موارد را مرجع صالح به رسيدگي تعيين مي‌کند. تبصره 3- نظارت متولي بر مانده وجوه صندوق نزد کارگزار یا کارگزاران صندوق به این منظور صورت می‌گیرد که مانده وجوه صندوق نزد کارگزار یا کارگزاران صندوق در هر زمان به تشخیص متولي بیش از حد لازم برای انجام معاملات اوراق بهادار به نام صندوق نبوده و مبالغ صندوق نزد کارگزار یا کارگزاران صندوق صرفاً به حساب‌های بانکی صندوق پرداخت شود. تبصره 4- متولي عنداللزوم در اجراي وظايف خود مي‌تواند هرگونه اطلاعات و مدارک را در رابطه با صندوق از مدير صندوق و نمایندگان وی، حسابرس و مدیران سرمایه‌گذاری صندوق مطالبه کند يا از دفتر کار مدير، کارگزار صندوق و يا شعب آن بازرسي نمايد. این اشخاص ملزم هستند در اين رابطه همکاري کامل با متولي داشته باشند. ماده 34 مکرر1: بازارگردان بر اساس مقررات و مفاد اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب مي‌شود. بازارگردان بايد کتباً قبول سمت کند و طي آن مسئوليت¬ها و وظايف خود را طبق اساسنامه و امیدنامه بپذيرد و براي سازمان، مدیر، متولي و حسابرس هر کدام يک نسخه ارسال دارد. تبصره 1: هر شخص حقوقی که به تشخیص سازمان واجد شرایط است، می‌تواند تقاضای خود به منظور پذیرش سمت بازارگردانی را به مدیر اعلام نموده و رونوشتی از آن را به سازمان ارسال نماید. مدیر مکلف است بلافاصله نسبت به تشکیل مجمع صندوق مبادرت نماید. مجمع صندوق باید با رعایت مقررات، نسبت به پذیرش یا عدم پذیرش درخواست مزبور همراه با ذکر دلایل موجه اقدام و نتیجه را به سازمان اعلام کند. تبصره 2: حداقل و حداکثر تعداد بازارگردان‌های هر صندوق توسط سازمان تعیین می‌شود. تبصره 3: پس از انتخاب بازارگردان و قبولی سمت توسط ایشان، هویت وی باید توسط مدیر در امیدنامه صندوق قید و ظرف یک هفته براي ثبت به سازمان ارسال شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنماي صندوق منتشر شود. ماده 34 مکرر 2: در صورتی که بر اثر ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای بازارگردان، تعداد بازارگردان‌ها از حداقل‌های مقرر کمتر شود، مدیر موظف است بلافاصله نسبت به دعوت و تشکیل مجمع صندوق برای تعیین بازارگردان جانشین، اقدام نماید. در این حالت، قبول شدن استعفای بازارگردان منوط به تصویب مجمع صندوق و تعیین جانشین وی است. تبصره 1: در صورتی‌که مجمع صندوق ظرف 15 روز پس از استعفای بازارگردان، توسط مدیر دعوت و تشکیل نشود، بازارگردان می‌تواند رأساً و با رعایت تشریفات مذکور در اساسنامه، نسبت به دعوت مجمع صندوق اقدام و موضوع استعفای خود را در دستور کار این مجمع قرار دهد. تبصره 2: در صورتی‌که مجمع صندوق برای رسیدگی به موضوع استعفای بازارگردان بر اساس این ماده و تبصره 1 آن دعوت شود ولی ظرف دو ماه از تاریخ دعوت تشکیل نشود یا نتواند بازارگردان جایگزین را تعیین نماید، به شرط آن‌که پس از استعفای وی، صندوق مذکور هیچ بازارگردانی نداشته باشد، آنگاه بازارگردان ظرف مهلت 20 روز پس از اتمام ضرب‌الاجل فوق، می‌تواند صندوق را منحل کند. در این صورت تصفیه صندوق بر اساس اساسنامه صورت می‌پذیرد و بازارگردان باید تا تصفیه كامل صندوق به تعهدات خود مطابق اساسنامه عمل نماید. ماده 34 مکرر 3: مسئوليت‌هاي بازارگردان علاوه بر آنچه در دیگر مواد اساسنامه یا امیدنامه آمده است، عبارت است از: 1- بازارگردانی واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق طبق مفاد مقررات بازارگردانی بورس یا بازار خارج از بورس و مفاد اين اساسنامه و امیدنامه؛ 2- تأمین کسری وجوه نقد صندوق برای پرداخت¬های در قبال بستانکار شدن در حساب¬های صندوق؛ دريافت دارايي‌هاي نقد نشدة صندوق (از جمله مطالبات صندوق از دیگران) حسب مفاد این اساسنامه در پایان دورۀ ‌تصفيه در قبال کلیۀ مطالبات خود از صندوق و سرمایه‌گذاری¬های خود در صندوق از جمله مطالبات کارمزد و مطالبات و سرمایه‌گذاری¬ها ماده 35: حسابرس صندوق توسط متولي پیشنهاد و به تصویب مجمع صندوق می‌رسد. حق‌الزحمه حسابرس توسط متولي پیشنهاد شده و به تصویب مجمع صندوق می‌رسد. مدت مأموریت حسابرس را مجمع صندوق تعیین می‌كند. تبصره 1- حسابرس صندوق باید کتباً قبول سمت كرده و طی آن متعهد شود تا کلیه وظايف حسابرس صندوق را طبق اين اساسنامه و مقررات و با رعايت اصول، استانداردها و ضوابط حسابرسي که به تصويب مراجع ذي¬صلاح رسيده است، به انجام رساند. حسابرس باید قبولی سمت خود را براي سازمان، مدير و متولي هرکدام يک نسخه ارسال كند. تبصره 2- حسابرس به تقاضای متولي و با ذکر دلایل و تصویب مجمع صندوق قابل عزل است، مشروط به اينکه هم‌زمان جايگزين او و مدت مأموريت حسابرس جایگزین تعيين شود. در این صورت مؤسسه حسابرسي جانشين بايد بلافاصله از حسابرس قبلي دلايل تغيير را استعلام نموده و نتيجه را به سازمان اطلاع دهد. تبصره 3- پس از انتخاب حسابرس و قبولی سمت توسط ایشان، هویت وی باید توسط مدیر در امیدنامه صندوق قید و ظرف یک هفته نزد سازمان ثبت شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنماي صندوق منتشر شود. تبصره 4- در صورت ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای حسابرس، مدیر باید بلافاصله، نسبت به دعوت و تشکیل مجمع صندوق برای تعیین حسابرس جایگزین اقدام نماید. قبول استعفاي حسابرس منوط به تصویب مجمع صندوق است. تا زمان انتخاب حسابرس جديد صندوق، وظايف و مسئوليت‌هاي حسابرس قبلي به قوت خود باقي است. تبصره 5- حق‌الزحمه حسابرس بر اساس قرارداد منعقده بین صندوق و حسابرس در حدود مصوبات مجمع صندوق از محل دارایی‌های صندوق پرداخت می‌شود. مدیر موظف است هر روز ذخیره کافی برای پوشش هزینه‌های حسابرس را در حساب‌های صندوق منظور نماید. ماده 36: وظايف و مسئوليت‌هاي حسابرس علاوه بر آنچه در سایر مواد اساسنامه و امیدنامه آمده است، به شرح زير است: 1- بررسي اصول و رويه‌هاي واپایش(کنترل) داخلي مدير و متولي در اجراي وظايف مذکور در اساسنامه و اظهارنظر در خصوص کفايت يا ضعف اين اصول و رويه‌ها و اراية راه‌حل‌هاي پيشنهادي براي رفع نقايص احتمالي؛ 2- بررسي به منظور اطمينان از اينکه اصول و رويه‌هاي واپایش(کنترل) داخلي طراحي شده براي اجراي وظايف مدير و متولي، در عمل رعايت مي‌شود و تهیه گزارش لازم در این خصوص؛ 3- بررسي و اظهارنظر در خصوص موارد زير در مواعد مقرر: الف- صورت‌هاي مالي شش‌ماهه و سالانه صندوق با رعايت استانداردهاي حسابرسي و با در نظرگرفتن استانداردهاي ملي حسابداري كشور و دستورالعمل‌هاي ابلاغي از سوي سازمان؛ ب- صحت گزارش‌هاي مدير صندوق در مورد عملكرد صندوق در دوره‌هاي شش‌ماهه و سالانه؛ پ- صحت محاسبات ارزش خالص دارایی‌ها؛ ارزش آماري، قيمت صدور و قيمت ابطال واحدهاي سرمايه‌گذاري ]که در طول دوره‌هاي شش‌ماهه و سالانه توسط مدیر محاسبه و اعلام شده است،] با بررسي نمونه‌اي مطابق استانداردهاي حسابرسي. تبصره- واپایش(کنترل)های داخلي موضوع بند (1) اين ماده به خصوص بايد به گونه‌اي باشد كه از ثبت گواهي‌هاي سرمايه‌گذاري صادره در حساب‌هاي صندوق و گزارش آن‌ها و هم‌چنين ثبت کلیه وقايع مالي مربوط به صندوق و گزارش آن اطمينان معقولی حاصل شود. ماده 37: مسئوليت حسابرس در انجام وظايف خود مذکوردر اين اساسنامه، مسئوليت شخصي است که به موجب بند (3) ماده (49) قانون بازار اوراق بهادار مسئوليت بررسي و اظهارنظر در خصوص مستندات و اطلاعات را بر عهده دارد. ماده 38: تشريفات معاملات اوراق بهادار به نام صندوق: تصمیم به خرید یا فروش اوراق بهادار به نام صندوق باید به امضای گروه مدیران سرمايه‌گذاري یا عضو یا اعضای مجاز از طرف ایشان، مطابق مقررات به کارگزار صندوق ارائه شود تا کارگزار صندوق مطابق این دستور و رعایت مقررات، عمل نماید. مدیر باید بر اجرای صحیح و به موقع دستورهای خریدوفروش اوراق بهادار توسط کارگزار نظارت کند و در صورتی که در اثر قصور، تقصیر یا تخلف كارگزار از اجرای به موقع و صحیح دستورهای مذکور، خسارتی متوجه صندوق گردد مدیر باید: الف) با رعایت صرفه و صلاح صندوق و توافق متولي، با کارگزار صندوق مصالحه نماید، یا ب ) موضوع را به عنوان شاکی در مراجع صالحه طرح و تا صدور حکم و دریافت خسارت و واریز به حساب صندوق پیگیری کند. ماده 38 مکرر: نگه‌داری ورقه بهادار به نام صندوق پس از خرید به ترتیب زیر است: الف) در صورتی که ورقه بهادار مذکور با نام بوده و در بورس تهران یا فرابورس ایران پذیرفته شده باشد، گواهی سپرده و نقل و انتقال آن نزد کارگزار صندوق که اقدام به خرید نموده است باقی‌ می‌ماند و صرفاً به دستور مدیر و تأیید متولي به کارگزار دیگر صندوق قابل‌انتقال است. ب) در صورتی که ورقه بهادار مذکور با نام بوده و در بورس تهران یا فرابورس ایران پذیرفته نشده باشد، کارگزار بلافاصله پس از خرید آن را نزد متولي می‌سپارد و رسید آن را که حاوی تعداد و مشخصات اوراق بهادار است به مدیر تسلیم می‌کند. ج ) در صورتي‌كه ورقه بهادار مذكور بي‌نام باشد، كارگزار بلافاصله پس از خريد آن را نزد بانك مورد تأييد متولي مي‌سپارد و رسيد بانك مربوطه را به مدير تسليم مي‌كند. ماده 39: مدیر باید وجوه لازم برای خرید اوراق بهادار را صرفاً به حساب جاری معاملاتی آن کارگزار صندوق که به او دستور خرید داده است، واریز نماید. بازپرداخت تمام یا قسمتی از این وجوه یا وجوهی که در اثر فروش اوراق بهادار صندوق به حساب جاری معاملاتی کارگزار صندوق واریز می‌شود، صرفاً به دستور مدیر و به حساب صندوق مجاز است. ماده 40: هزینه‌هایی که از محل دارایی‌های صندوق قابل پرداخت هستند صرفاً عبارت‌اند از: 1- کارمزد معاملات اوراق بهادار که طبق مقررات یا قرارداد با کارگزار صندوق به خریدوفروش اوراق بهادار صندوق تعلق می‌گیرد؛ 2- حق‌الزحمه حسابرس که توسط مجمع صندوق تعیین شده است؛ 3- هزینه‌های تأسیس و برگزاری مجمع که به تصویب مجمع رسیده است؛ 4- هزینه طرح دعاوی توسط متولي علیه هر یک از ارکان صندوق در مراجع ذی‌صلاح به تصویب مجمع صندوق؛ 5- هزینۀ طرح دعاوی به نفع صندوق یا دفاع در برابر دعاوی علیه صندوق توسط مدیر به تصویب مجمع صندوق؛ 6- کارمزد مدیر، متولي و بازارگردان که میزان و نحوه محاسبه آن در امیدنامه قید شده است؛ تبصره 1- جزئیات نحوه‌ی محاسبه هزینه‌ها در امیدنامه صندوق درج شده است. تبصره 2- تأمین هزینه‌های اجرای وظایف و مسئولیت‌های ارکان صندوق به جز موارد مذکور در این ماده، به عهده خود ايشان است. تبصره 3- هزینه‌های تحقق یافته ولی پرداخت نشدة صندوق باید در هر روز به حساب بدهی‌های صندوق منظور و از حساب حقوق صاحبان سرمايه کسر و در محاسبه ارزش خالص روز واحدهای سرمایه‌گذاری در پایان آن روز لحاظ گردد. ماده 41: مدير موظف است براي اطلاع‌رسانی و اراية خدمات اينترنتي به سرمايه‌گذاران تارنماي مجزايي براي صندوق طراحي كند يا قسمت مجزايي از تارنماي خود را به اين امر اختصاص دهد. نشاني تارنماي مذكور به عنوان تارنماي صندوق در اميدنامه ذكر شده است. ماده 42: مدير موظف است در طول دوره فعاليت صندوق اطلاعات زير را در مقاطع تعيين شده در تارنماي صندوق منتشر نمايد: 1- متن کامل اساسنامه و امیدنامه صندوق و به‌روزرسانی آن بلافاصله پس از ثبت هرگونه تغييرات آن نزد سازمان؛ 2- اطلاعات بازدهي صندوق شامل موارد زير كه بايد تا ساعت (18) روز کاری بعد از انقضاي دوره موردنظر منتشر شود: الف- بازدهي سالانه صندوق از ابتداي تأسيس تا پايان آخرين سال شمسي به تفكيك هر سال شمسي؛ ب- بازدهي سالانه صندوق از ابتداي تأسيس تا پايان آخرين سال مالي به تفكيك هر سال مالي؛ پ- بازدهي روزانه صندوق از ابتداي تأسيس به صورت ساده؛ ت- بازدهي صندوق در (7)، (30)، (90) و(365) روز گذشته؛ ث- نمودار بازدهي صندوق در هر هفته تقويمي. 3- سهم مجموع پنج ورقه بهاداري كه در پایان هر روز بيشترين درصد از دارايي صندوق را به خود اختصاص داده‌اند تا ساعت 18 آن روز؛ 4- ترکیب دارایی صندوق به تفکیک صنعت در پایان هر روز تا ساعت 18 آن روز؛ 5- ارزش خالص دارایی، قيمت صدور و قيمت ابطال هر واحد سرمايه‌گذاري ]حداکثر هر دو دقیقه یک‌بار[ در ساعات معاملات و همچنین در پايان ساعت معاملات به طور روزانه تا پایان همان روز؛ 6- گزارش عملكرد و صورت‌های مالی صندوق در دوره‌هاي سه ماهه، شش ماهه، نه ماهه و سالانه، حداکثر ظرف (20) روز کاري پس از پايان هر دوره؛ 7- مشخصات مالکان واحدهای سرمایه‌گذاران ممتاز و میزان سهم هر یک از کل واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز، ارکان اجرایی و ارکان نظارتی و تغییرات آن حداکثر سه روز کاری پس از اتمام تشریفات مربوط به تغییرات؛ 8- کلیه گزارش‌هايي که به تشخيص سازمان تهيه و اراية آن‌ها ضروري باشد. 9- خالص ارزش آماري هر واحد سرمايه‌گذاري ]حداکثر هر دو دقیقه یک‌بار[ در ساعات معاملات و همچنین در پايان ساعت معاملات تا پایان همان روز كه بر اساس تبصره (6) اين ماده محاسبه مي‌شود و تفاوت مبلغي و درصدي آن با ارزش خالص دارایی‌های هر واحد سرمايه‌گذاري در پايان همان مقاطع؛ 10- تعداد واحدهاي سرمايه‌گذاري صادر شده و ابطال شده در هر روز و از ابتداي شروع فعاليت صندوق تا پايان آن روز و تعداد واحدهاي سرمايه‌گذاري نزد سرمايه‌گذاران در پايان هر روز تا ساعت 18 آن روز؛ تبصره 1: برای تبدیل بازدهي کمتر از یک سال به بازدهی سالانه به شرح الگوی(فرمول) زیر عمل خواهد شد: كه در آن: RT: بازدهي صندوق در دوره موردنظر كه قصد تبديل آن به بازدهي سالانه وجود دارد. RA: بازدهي تبديل به سال شدة صندوق كه از تبديل بازدهي صندوق در دوره مورد نظر به بازدهي سالانه به دست مي‌آيد. T: تعداد روز در دوره مورد نظر. اعداد به دست آمده از الگوی (فرمول) فوق تا دو رقم اعشار گرد مي‌شوند. تبصره 2- مدير بايد هم‌زمان يک نسخه از گزارش‌ها و اطلاعات مذکور در اين ماده را برای سازمان، متولي و حسابرس ارسال كند و انتشار هرگونه اطلاعات در تارنماي صندوق در رابطه با اين صندوق به منزله اراية اطلاعات به سازمان است. تبصره 3- حسابرس بايد اظهارنظر خود را در مورد گزارش‌ها و صورت‌های مالی شش‌ماهه و سالانه بند (6) اين ماده حداکثر ظرف (20) روز پس از دريافت، مطابق مفاد اساسنامه ارائه دهد. مدير موظف است اظهارنظر حسابرس را بلافاصله پس از دريافت، در تارنماي صندوق منتشر کند. تبصره 4- روند تاريخي اطلاعات موضوع بندهای (2) تا (5) این ماده، بايد در تارنماي صندوق در دسترس سرمايه‌گذاران باشد. تبصره 5- در صورت تأیید سازمان، مدیر صندوق می‌تواند به‌جای راه‌اندازی تارنمای مستقل برای صندوق از وبگاه (سایت)‌های رسمی اطلاع‌رسانی مورد تأیید سازمان، برای افشای حداقل اطلاعات مذکور در این اساسنامه استفاده نماید. تبصره 6- محاسبه خالص ارزش آماري هر واحد سرمايه‌گذاري مشابه ارزش خالص دارایی هر واحد سرمايه‌گذاري است، با اين تفاوت كه در محاسبه خالص ارزش آماري، قيمت‌هاي اوراق بهادار صندوق تعديل نمي‌شوند ماده 43: فعاليت صندوق به يکي از طرق زير پايان مي‌يابد: 1- لغو پذیرش صندوق در بورس مربوط، مادامی که در هیچ یک از بورس‌های دیگر پذیرفته نشده باشد. 2- در صورت لغو مجوز صندوق توسط شورای عالی بورس یا سازمان. 3- در صورت صدور حکم دادگاه مبني بر خاتمه فعاليت صندوق. 4- با موافقت دارندگان حداقل دو سوم از کل واحدهای سرمایه‌گذاری داراي حق رأي صندوق در جلسه رسمی مجمع صندوق و تأیید شورای عالی بورس. 5- به تقاضای هر ذی‌نفع و تأیید شورای عالی بورس در صورتی که یک ماه از دعوت مجمع صندوق برای رسیدگی به استعفای مدیر، متولي یا حسابرس گذشته باشد و مجمع صندوق برای رسیدگی به این موضوع تشکیل نشده یا در صورت تشکیل موفق به انتخاب جایگزین نشده باشد. ماده 44: در صورتی که فعالیت صندوق بر اساس ماده (43) این اساسنامه پایان یابد، با تصویب مجمع دوره اولیه تصفیه صندوق از روز بعد از پايان دوره فعاليت صندوق شروع‌شده و (30) روز ادامه مي‌يابد. مراحل تصفیه صندوق از ابتداي دوره اولیه تصفیه صندوق به شرح زير صورت مي‌پذيرد: 1- معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق در بورس یا بازار خارج از بورس، به‌جز فروش به بازارگردان و دریافت درخواست صدور واحدهای سرمایه‌گذاری توسط مدیر متوقف می‌شود. 2- مدیر تلاش می‌کند که دارایی‌ها از جمله مطالبات صندوق را حداکثر تا پايان دوره اولیه تصفيه صندوق به نقد تبدیل کند. 3- خريد دارايي به نام صندوق و فروش دارايي‌هاي صندوق در پايان دوره اولیه تصفیه صندوق متوقف مي‌شود. 4- در روز کاري بعد از پايان دوره اولیه تصفيه صندوق، مدیر به تأيید متولي از محل وجوه نقد صندوق، کلیه بدهی‌های سررسيد شدة صندوق را به استثناي مطالبات كارمزد مدیر، بازارگردان و متولي می‌پردازد. درصورتی‌که قیمت ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری منفی نباشد و وجوه نقد صندوق برای پرداخت این بدهی‌ها کفایت نکند، تفاوت توسط بازارگردان تأمين خواهد شد و بازارگردان معادل مبالغ پرداختی در حساب‌های صندوق بستانکار می‌شود. 5- در صورتی که کل دارایی‌های صندوق شامل مطالبات آن در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق تبدیل به نقد نشده باشد، مدیر موظف است ظرف پنج روز کاری بعد از پایان دوره اولیه تصفیه صندوق، گزارشی از دارایی‌ها تهیه کرده و برای متولي و حسابرس ارسال كند. در این گزارش حداقل باید اطلاعات زیر درج گردد: الف- در مورد اوراق بهادار صندوق: مشخصات اوراق بهادار، تعداد، کارگزار مربوط و ارزش روز اوراق بهادار معادل ارزشی که در محاسبه ارزش خالص دارایی دارایی‌های صندوق در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق بکار رفته است بدون در نظر گرفتن هزینه‌ها، کارمزدها و مالیات فروش. ب- در مورد مطالبات: مبلغ طلب، شخص بدهکار، شرح طلب، تاریخ سررسید و ارزش به كار رفته هر يك از اين مطالبات در ارزش خالص دارايي‌هاي صندوق در پايان دوره اولیه تصفیه صندوق. پ- در مورد سایر دارایی‌ها: مشخصات، تعداد و ارزش روز بکار رفته در محاسبه ارزش خالص دارایی‌های صندوق در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق بدون در نظر گرفتن هزینه‌ها، کارمزدها و مالیات فروش. 6- مدیر موظف است ظرف (20) روز کاری پس از پایان دوره اولیه تصفیه صندوق، صورت‌های مالی و گزارش عملکرد صندوق را از تاریخ آخرین صورت مالی مصوب حسابرسی شده، تهیه و به حسابرس تسلیم نماید. 7- حسابرس موظف است نظر خود را ظرف (20) روز پس از دریافت صورت‌های مالی و گزارش موضوع بندهای (5) و (6) به مدیر، متولي و سازمان ارائه دهد. 8- در صورتی که وجوه نقد صندوق برای انجام این پرداخت کافی نباشد، مابه‌التفاوت باید قبلاً توسط بازارگردان به حساب مذکور پرداخت شود. مدیر باید اطلاعات لازم را برای انجام این پرداخت، ظرف يك روز کاری قبل از مهلت فوق به بازارگردان ارائه دهد. بازارگردان معادل مبالغ پرداختی طی این بند در حساب‌های صندوق بستانکار خواهد شد. 9- پس از اجرای مرحله مذکور در بند (8)، تمامي گواهي‌هاي سرمايه‌گذاري صندوق از درجه اعتبار ساقط خواهد شد. مدير موظف است براي اطلاع سرمايه‌گذاران از اين امر، بلافاصله اطلاعيه‌اي در تارنماي صندوق منتشر نمايد. 10- پس از اجرای مرحله مذکور در بند 8، به استثنای بدهی صندوق به بازارگردان باقیمانده بدهی‌های صندوق از جمله مطالبات مدیر و متولي بابت کارمزد از محل وجوه نقد صندوق پرداخت می‌شود و در صورتي‌كه وجوه نقد صندوق براي اين پرداخت كافي نباشد، بازارگردان متعهد به تأمين وجوه نقد است. باقیمانده دارایی‌های صندوق بابت مطالبات بازارگردان و مابه‌ازاي خدمات آن با نظارت متولي به مالکیت بازارگردان درمی‌آید. 11- پس از اجراي مرحله مذكور در بند (10)، صورت‌جلسه تصفیه صندوق با امضای مدیر و متولي تنظیم و یک نسخه آن توسط مدیر نگهداری شده و یک نسخه ظرف ده روز به سازمان ارسال می‌شود. تبصره- در زمان انحلال صندوق، واحدهای سرمایه‌گذاری بازخرید شده مستحق دریافت هیچگونه دارایی نمی‌باشد. ماده 45: سازمان مرجع رسيدگي به کلیه تخلفات مدير، متولي، حسابرس و كارگزاران صندوق از مقررات، مفاد اساسنامه و امیدنامه صندوق است. ماده 46: هرگونه اختلاف بين مدير، بازارگردان، متولي، حسابرس و كارگزاران صندوق با يكديگر و با سرمايه‌گذاران صندوق در مواردي كه مربوط به صندوق مي‌شود و هرگونه اختلاف بين صندوق با ساير اشخاص ذی‌ربط كه ناشي از فعاليت حرفه‌اي آن‌ها باشد، مشمول ماده 36 قانون بازار اوراق بهادار بوده و بر اساس اين ماده رسيدگي مي‌شود. ماده 47: صندوق و ارکان آن همواره ملزم به رعایت الزامات، قوانین و مقرراتی هستند که توسط سازمان یا سایر مراجع دارای صلاحیت تصویب و ابلاغ می¬گردد. ماده 48: با توجه به سپرده‌گذاری واحدهای سرمایه‌گذاری نزد شرکت سپرده‌گذاری مرکزی، ثبت و سپرده‌گذاری این اوراق و تسویه و پایاپای معاملات آن تابع مقررات حاکم بر آن شرکت می‌باشد. ماده 49: در صورتی‌که مدير، حسابرس، متولي و بازارگردان در انجام وظایف و مسئولیت‌های خود قصور، تقصير یا تخلف داشته باشند و از این بابت خسارتی متوجه صندوق گردد، شخص يا اشخاص مقصر يا متخلف مسئول جبران خسارت وارده خواهند بود. حدود مسئوليت‌ها توسط مرجع صالح به رسيدگي تعيين مي‌شود. ماده 50: در صورتی که هر یک از ارکان صندوق از عدم انجام وظایف یا تخلف دیگر ارکان از مقررات و مفاد اساسنامه مطلع شود، ملزم است تا مراتب را در اسرع وقت به متولی و سازمان گزارش کند. ماده 51: چنانچه به هر دليلي بين منافع سرمايه‌گذاران با منافع مدير، حسابرس، متولي و بازارگردان تعارض پيش آيد، تأدیه حقوق سرمايه‌گذاران بر تأدیه حقوق افراد يادشده مقدم خواهد بود. ماده 52: موارد زیر باید جهت ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها ارسال گردد: 1- صورتجلسات مجامع صندوق، حاوی تصویب اساسنامه و تعیین ارکان صندوق و تعیین نحوه اطلاع‌رسانی از طریق روزنامه کثیر الانتشار یا سامانه کدال و تغییرات آنها؛ 2- صورتجلسات مربوط به تصویب صورت‌های مالی؛ 3- تعیین نمایندگان ارکان و تغییرات آنها شامل نمایندگان مدیر، متولی و حسابرس؛ 4- تعیین صاحبان امضای مجاز صندوق و تغییرات آنها؛ 5- تعیین محل صندوق و تغییر آن؛ 6- سایر موارد به تشخیص سازمان؛ تبصره: بندهای (1)، (3)، (4) و (5) فوق و سایر موارد به تشخیص سازمان، علاوه بر ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها باید در روزنامه کثیرالانتشار صندوق یا سامانه کدال آگهی شوند. ماده 53 : مرجع تفسیر مواد این اساسنامه، شورای عالی بورس و اوراق بهادار است.
تصمیم گیری در خصوص تعیین یا تغییر ارکان صندوق
ارکان صندوق به شرح ذیل تعیین گردید:
سمت رکننام رکنشناسه ملینام نمایندهکد ملی نمایندهوضعیت عضویت
مدیر صندوق تامين سرمايه نوين 10103584900 داوود رزاقی 0065301765 ابقا
متولی صندوق ارقام نگر آريا 10100617632 اسفندیار گرشاسبی 4899674406 ابقا
حسابرس صندوق موسسه حسابرسي بهراد مشار 10840017999 فریده شیرازی 1816692859 ابقا
بازارگردان صندوق بازارگرداني نوين پيشرو 14004407347 داوود رزاقی 0065301765 عضو جدید
سایر موارد
سایر موارد:
مجمع به آقا/خانم مدیر صندوق با حق توکیل به غیر وکالت داد تا نسبت به ثبت این صورتجلسه نزد اداره ثبت شرکتها و موسسات غیرتجاری اقدام نماید.